华安大中华升级股票证券投资基金.doc

华安大中华升级股票型证券投资基金
托管协议
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 13
二、基金托管协议的依据、目的和原则 24
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 24
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 46
五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责 46
六、基金财产的保管 57
七、指令的发送、确认及执行 810
八、交易及清算交收安排 1012
九、基金资产净值计算和会计核算 1315
十、基金收益分配 1618
十一、基金信息披露 1719
十二、基金费用 1921
十三、基金份额持有人名册的保管 2022
十四、基金有关文件档案的保存 2123
十五、基金管理人和基金托管人的更换、境外托管代理人的选任 2224
十六、禁止行为 2224
十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 2325
十八、违约责任 2325
十九、争议解决方式 2527
二十、托管协议的效力 2527
二十一、其他事项 2628
二十二、托管协议的签订 2628
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:华安基金管理有限公司
住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
法定代表人:李勍
成立日期:1998年6月4日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿伍仟万元
存续期间:持续经营

(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:肖钢
成立时间:1983年10月31日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
联系人:王娟
联系电话:(010)66594909
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有关法律法规与《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确华安大中华升级股票型证券投资基金的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;
2、对基金投融资比例进行监督;
3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单;
4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库,交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围并不包括