内审员培训教材.pdf

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现的不合格并用客观何做”型评、忠告或所提供的纠正措施;证据证明其存在的依据;对审核员所发现的问题,都用同样的回答,即“真有那么大的关系吗这不“真有关系吗”对所有发现的问题,无论谁说什会对我们的产品产生任何影响,你可型么,都要彻底处理;以当一个问题留给我们研究,何必当成一个问题去处理呢”要耐心、容忍、坚持不懈、机动对审核员提供很少量的情况,对问题灵活;对所要了解的情况,用不同“军人”型只做简单回答,对人的态度很生硬;的方式多提问、多观察,直到获取满意的信息;这类人确实不熟悉情况但又不承认,说服陪同人员找到了解情况的人因此,常常提供含糊不清的信息,甚至“不知道”型员介绍情况,或者审核组长要求换会引人误入歧途,从而影响审核工作一个了解情况的陪同人员;的正常进行;这类人既有理论知识,又有实践经验,明确地、有意识地讲明你所要了认为自己的水平比审核员的水平高,“专家”型解的问题和要求,坚持按审核计划总想让审核员按他们的意思进行工实施审核工作;作;审核员决定不介入合同、额外成每当发现问题,就停止一切工作,并要本问题,将所有与审核无关的问题“停止一切”型求重新谈判审核项目,要求讨论因停提请有关人员讨论,以便审核工作工造成的大量额外成本问题;继续进行不与陪同人员讨论这些事情,避免向审核员倾诉受审部门管理人员和技“我正等着你先入为主;将陪同人员的注意力术人员几十年来所犯的“错误”,把来”型转移到你所要了解的情况方面来该部门说得一无是处;按审核计划进行工作;,及时将听到、看到的情况记录下来,不要过分相信自己的记忆能力,特别是当发现了不符合项的线索或证据,或当部分审核的内容由于某种原因而一时无法按原计划审核的内容;:...2记录的作用便于以后需要时查阅;便于核实客观证据;便于同事进行调查时查阅;便于连续性线索的继续审核;作为编制不符合项报告和审核报告的原始素材;:简明、易懂;有关信息记载全面,可以重视;及时记录一般当场写下;;:审核员应头脑清醒,目标明确,不受各种因素的干扰,不偏离审核方向和路径;审核组长及时掌握动态,把握方向,及时纠正;:按审核计划的时间安排进行;不能“直到找到问题才离开”;不轻易改变计划,除非发现关键线索;计划变更在可能的情况下应征得组长及受审方的同意;:审核应在规定时限内完成,因此,在某一个部门审核时,应分配好对各部分内容进行审核的时间,必要时调整处理或减少审核内容,但对重大线索应追加时间以便查清;:专业化的形象;松紧适度不过分紧张,也不草草了事;距离适当既关系融洽又不失尊严;审核范围的控制:在第三方的监督审核或内部审核以滚动式进行时,若发现重大线索,可以扩大审核范围;总体范围忠于既定的标准及区域,其他活动不应对此构成影响;比如,预定以ISO9002进行审核,则设计控制的状况对审核员来讲是视而不见的;不符合项的控制所有不符合均应由审核组长进行审查同意对事实不清,证据不充分的,如有时间,,,对意外及时处理;;包括审核组内部会议和审核组、受审方联合会议受审方参加人员:管理者代表、陪同人员;:..会议内容组长了解审核进展情况,掌握审核方向,及时纠正;审核组成员之间互相通报情况;对发现的不符合项作出判定,确定是否需要进一步核实;需要时,对审核分工和时间计划作出调整;向受审方通报当日审核结果,就调整情况与受审方协调;,则应立即向受审方代表通报,并进行协商,确定终止审核还是继续审核;、协调;,应向该区域的主管人员通报审核情况,提请其对某些事项加以注意;,由受审方确认;:;;,对其性质作出判定,对审核的总体情况进行评价;:;;;:——未达到标准要求的效果;——:——资源配备不足包括人员、设备能力、环境条件等;——操作程序不适宜;——原定有关目标不适宜;:;;:..,包括:可能造成严重后果的单项主要要素或主要产品质量特性或分布极广的小事件的组合;:在某个局部区域基本未按体系要求进行运作;:;、偶发的小事件;:客观、充分原则;积极原则;利于改进原则;、慎判原则;同类合并原则;重点突出原则;单判原则;不符合项报告不符合项报告的内容一般包括:、受审部门;、陪同人员姓名;;、违反标准、文件的章节号;;;:;、正确、清楚、简明;详见示例8不符合项分布表用于分析质量体系的运行状况详见示例10;:证据下够充足,但问题存在的可能性很大;问题清楚,目前尚属轻微,但趋向明显,极可能成为符合项;其他需要受审方式引起注意的事项;观察项的作用:主要在于向受审方指明不符合的趋向;观察项不是不符合项,在作体系评价时不作考虑;;符合性程度方面的考虑:;;;;;:..:、、员工是否投入其质量意识是否良好体系状况的判定审核最终结论由审核组讨论,组长有最终决定权;一个可接受的体系应是一个积极、向上的体系;外部审核结论包括::;,建议进行管理评审和或暂不宜按受外部审核;,在末次会议前编制审核报告;内部审核除了上述报告以外,在每次管理评审前编制审核综合情况报告;:、范围、依据;;;;;;、缺点,对薄弱环节的分析;;;;:各项不符合项报告;——不符合项分布表;——其他附件;,审核报告具备后召开;会议由审核组长主持;参加人员范围:同首次会议;会议议程:人员介绍部分人员可能未出席首次会议;审核组长代表全体审核员向受审方表示感谢,感谢他们给予的良好合作以及所提供的各种帮助的支持,使审核组顺利地完成现场审核;、范围、方法和程序便于未出席首次会议的人理解;;:..审核是一项抽样活动,受审方应正确对待发现的问题,并意识到由于抽样而存在未发现的问题;;审核组成员依次报告发现的不符合项;“照本宣科”可以减少由于随意发挥而导致的误解;;;