期货经纪风险 案例.ppt

该【期货经纪风险 案例 】是由【相惜】上传分享，文档一共【26】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【期货经纪风险 案例 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。期货公司风险管理高级研修班重庆2005年3月31日期货经纪风险案例分析主讲:中国期货业协会常年法律参谋北京汉华律师事务所于学会律师整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日案例一、擅自签署止损协议,出现情况又不执行!整理ppt期货公司风险管理高级研修班重庆2005年3月31日某日,期货公司营业部经理与客户签署协议,约定“本日客户帐户权益共有125万元,在不发生出入金情况下,一旦权益到达105万元,期货公司应以市价将全部头寸平仓〞。双方在协议上签字盖章。数日后市场不利,权益果然到达105万元,客户的指令下达人书面要求营业部留仓,营业部就没有执行平仓。之后,客户的指令下达人在交易报表上签字确认。两个月后,客户指令下达人自行将全部头寸平仓,帐户权益只剩下70万元。不久后,客户将期货公司诉至法院,试问期货公司应否承担违约责任?整理ppt期货公司风险管理高级研修班重庆2005年3月31日【教训及分析】期货公司对营业部如何加强管理;?管理人员要具备法律及合同意识;?特殊问题要有特殊的应对方案。整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日案例二、三客户共用一码,下午开仓上午平仓?整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日客户甲,同时担任客户乙、客户丙的指令下达人,乙、丙共同给期货公司书面申请,要求自己的帐户共同使用甲的交易所编码,由甲统一操作,并承担一切责任。后来,乙的帐户发生亏损,乙不认可交易,将期货公司诉至法院。帐单显示,双方争议在一笔当日交易,开仓、平仓各100手,亏损6万元,甲在当日帐单后签字确认。期货公司将交易所水单记录向法院举证,欲证明已经将乙帐户的指令入场交易,应由乙承担相应的交易结果。不料,乙针对交易所水单记录指出,这笔争议交易,开仓时间发生在下午14:30,而平仓记录却发生在上午10:00,是一笔“虚假交易〞。法院要求期货公司解释,期货公司无言以对?整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日【教训及分析】违规允许客户混码交易;默许操盘人损害客户利益;自己吞咽不利结果。整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日案例三、现场交易长达一年,翻脸拒认所有签字!整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日操盘手甲能力超强,带十几个帐户,资金到达2000多万。期货公司对其奉假设上宾,为其在公司附近宾馆长期包房。每日收盘后,公司将十几个客户的日报表送至该包房,由甲的助手乙收下,第二日开市前再由乙将甲签字后的帐单送回。如此方式,期货公司与甲合作长达一年。后行情不利,甲下单的几个帐户发生巨额穿仓,金额高达1000多万元,期货公司要求甲向客户追索,双方谈判破裂。甲和期货公司翻脸,称“所有这些客户的交易我都不认!〞乙此时跳出来表白“实话告诉你们,所有的客户帐单都是我签的字,要杀要剐你们冲我来〞。期货公司一时不知如何应对?整理ppt期货经纪风险案例分析重庆2005年3月31日【教训及分析】不能以原那么退让表达良好客户效劳;不能以哥们儿关系来对待风险控制;从业人员应加强岗位职责意识。整理ppt