2017-2018年度检验检测机构内审审查表（最新版）.doc

2017-2018年度度检验检测机构内审审查表
CXDT/CQ/25/01
序号
评审内容
涉及部门或人员
检查内容
基本
符合
不符
合
内容描述

依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织

检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担法律责任的实体,检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任。
查实验室建制文件;注册登记法律文件及是否在有效期内

检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查资质证书及独立法人文件

检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。
查质量手册中法人观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任的承诺声明

检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查组织机构图及责任,在组织中的地位
序号
评审内容
涉及部门或人员
检查内容
基本
符合
不符
合
内容描述

检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应识别潜在的利益冲突。
查公正性措施及其执行情况;查财务相对独立性

检验检测机构为其工作开展需要,可在其内部设立专门的技术委员会。
查新标准中新增加的设立三个专门委员会

具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员

检验检测机构应建立和保持人员管理程序,确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性,明确实现管理体系质量目标的职责
查人员管理程序,录用,培训、管理等,职责,继续教育,标准执行情况

检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方,不受任何可能干扰其技术判断因素的影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
公正性措施及其执行情况;查财务相对独立性

检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工,不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员,不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
查相关的保密程序,文件,及执行情况
序号
评审内容
涉及部门或人员
检查内容
基本
符合
不符
合
内容描述

检验检测机构管理者应建立和保持相应程序,以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标,明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应,并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验,按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员,对检验检测人员包括在培员工,进行监督。
查人员的录用,上岗培训,继续教育、上岗资质,

检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员,按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
查人员上岗资格,确认所有岗位人员都是持证上岗
序号
评审内容
涉及部门或人员
检查内容
基本
符合
不符
合
内容描述

检验检测机构的管理人员和技术人员,应具有所需的权力和资源,履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录,并包含授权、能力确认的日期。
查1 管理人员及技术人员任命文件、授权、职责,能力确认
2 新进人员的能力确认及继续监督检查

检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员,应保留其当前工作的描述。
查劳动合同,关键人员当前工作的描述。

检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容:
关键人员当前工作的描述。
序号
评审内容
涉及部门或人员
检查内容
基本
符合
不符
合
内容描述
a)所需的专业知识和经验;
b)资格和培训计划;
c)从事检验检测工作的职责;
d)检验