2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案.pdf

该【2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案 】是由【青山代下】上传分享，文档一共【22】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。:..年-2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案单选题(共45题)1、在期货公司的营业部进行期货交易的,()为合同履行地。【答案】C2、期货交易所应当解散的情形是()【答案】B3、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于()亿元。【答案】D:..4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。【答案】B5、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司()。【答案】C6、小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元()。。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%:..不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B7、()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【答案】A8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。【答案】C9、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司()。:..【答案】B10、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【答案】B11、根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是()。【答案】D12、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。:..【答案】A13、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。,,,,并处2万元以上20万元以下罚金【答案】A14、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,()。,,,,并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】A15、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金():..【答案】B16、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。【答案】C17、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。【答案】B18、期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。:..【答案】C19、期货从业人员自律管理的具体办法由()制订。【答案】B20、非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。【答案】B21、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于():..【答案】C22、期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。【答案】A23、下列()不属于专业投资者。【答案】D24、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。:..A25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。【答案】B26、根据《期货市场客户开户管理规定》,负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进行一致性复核。【答案】C27、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后,应当在()个工作日内进行处理,并将处理结果告知申请人。【答案】C:..、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。【答案】B29、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。【答案】A30、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。【答案】C31、期货交易所应当解散的情形是():..【答案】B32、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。【答案】A33、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。,,,,总经理不得作为理事会理事【答案】A34、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。:..期货交易所【答案】B35、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。【答案】B36、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【答案】C37、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等信息。:..B38、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是()。【答案】D39、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的期货从业人员提出的。【答案】B40、期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当()。【答案】A:..、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,()应当根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行评估。【答案】C42、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。【答案】A43、某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由()承担。【答案】A:..、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。【答案】B45、期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户,专户存储保障基金。【答案】B多选题(共20题)1、某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。,,,期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD:..2、证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。【答案】ABC3、某期货公司由于经营不善面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,则下列关于人民法院做法不正确的是()。,先行冻结、【答案】AB4、按照信息公示有关规定,期货公司应当在()公示公司的业务资格、【答案】BCD5、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时,应当参加测试的人有()。:..【答案】BCD6、对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有()。,,,,乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月【答案】ABC7、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【答案】ABC8、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。:..品行端正,、【答案】ABC9、期货从业人员受到中国期货业协会()纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。【答案】ACD10、我国制定期货交易管理条例的目的包括()。,【答案】ABCD11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,:..可免于纪律惩戒【答案】BD12、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位()【答案】ABCD13、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是()【答案】ABCD14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。:..BC15、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为(),【答案】ABCD16、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有()。【答案】ACD17、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。、【答案】ACD:..18、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取()成本费用外,不得收取其他费用。【答案】ABCD19、根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。、品种、、资产、【答案】ABD20、对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下说法正确的是()。(含8万元)的部分全额补偿,超过8万元的部分按90%(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿:..BC