下载此文档

业务实体风险管理与合规.docx


文档分类:金融/股票/期货 | 页数:约23页 举报非法文档有奖
1/23
下载提示
  • 1.该资料是网友上传的,本站提供全文预览,预览什么样,下载就什么样。
  • 2.下载该文档所得收入归上传者、原创者。
  • 3.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
1/23 下载此文档
文档列表 文档介绍
该【业务实体风险管理与合规 】是由【科技星球】上传分享,文档一共【23】页,该文档可以免费在线阅读,需要了解更多关于【业务实体风险管理与合规 】的内容,可以使用淘豆网的站内搜索功能,选择自己适合的文档,以下文字是截取该文章内的部分文字,如需要获得完整电子版,请下载此文档到您的设备,方便您编辑和打印。1/33业务实体风险管理与合规第一部分业务实体风险识别与评估 2第二部分合规风险识别与评估 5第三部分风险控制与缓解措施 7第四部分合规监管变化与更新 9第五部分风险监控与报告 12第六部分持续改进与优化 14第七部分合规文化与道德规范 17第八部分风险管理责任与问责 203/:包括风险调查、风险分析、风险评估、风险定量分析等方法;常见的风险识别技术有头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析法等。:主要包括财务风险、运营风险、合规风险、战略风险、声誉风险等。:包括信息不对称、利益冲突、认知偏差、数据不足等。:包括定量评估法、定性评估法、半定量评估法等。:包括风险发生概率、风险影响程度、风险暴露程度、风险等级等。:风险评估结果可以作为制定风险管理策略和措施的依据,也可以作为制定内部控制制度和程序的依据。#《业务实体风险管理与合规》——业务实体风险识别与评估一、-头脑风暴法:将具有不同知识和经验的个人召集在一起,共同讨论和识别风险。-德尔菲法:向专家组成员征询意见,然后汇总和分析结果,以识别风险。-故障树分析法:从顶部故障事件开始,逐步分解成更小的子故障事件,直到达到基本原因,从而识别风险。-事件树分析法:从初始事件开始,逐步展开可能发生的不同事件,直到达到最终后果,从而识别风险。3/33-风险矩阵法:将风险可能发生的可能性和严重性进行评估,并将其排列在风险矩阵中,以识别高风险。-外部因素:包括经济环境、政治环境、监管环境、技术环境、竞争环境等。-内部因素:包括企业文化、企业治理、管理制度、内部控制、信息系统等。-经营活动:包括生产经营、销售、采购、投资、融资等。-财务状况:包括资产、负债、权益、收入、支出、利润等。二、-定量评估法:使用数学模型和统计数据来评估风险。-定性评估法:使用专家意见和经验来评估风险。-半定量评估法:综合使用定量和定性评估方法来评估风险。-可能性:风险发生的可能性。-严重性:风险发生后可能造成的损失或损害。-暴露程度:企业面临风险的程度。-控制有效性:企业控制风险的有效性。-确定评估范围:明确需要评估的风险范围,包括哪些类型的风险、哪些业务领域、哪些时间段等。4/33-收集信息:收集与风险相关的各种信息,包括外部环境、内部因素、经营活动、财务状况等方面的信息。-识别风险:使用风险识别方法识别出可能存在的风险。-评估风险:使用风险评估方法评估风险的可能性、严重性、暴露程度和控制有效性。-排序风险:根据风险评估结果,将风险按照严重程度进行排序,确定高风险和低风险。-制定应对措施:针对高风险,制定相应的应对措施,以降低风险的可能性和严重性。三、-保护企业资产:防止企业资产遭受损失或损害。-确保企业经营安全:防止企业经营活动受到干扰或中断。-维护企业声誉:防止企业名誉受到损害或破坏。-实现企业可持续发展:确保企业能够长期健康发展。-风险规避:避免发生风险。-风险转移:将风险转移给其他方。-风险控制:降低风险发生的可能性和严重性。-风险承受:接受风险,不采取任何措施。-建立健全风险管理制度:包括风险识别制度、风险评估制度、5/33风险应对制度、风险控制制度、风险信息报告制度等。-加强内部控制:包括建立健全内部控制制度、加强内部审计、建立风险预警机制等。-提高员工风险意识:通过培训、宣传等方式提高员工的风险意识,使其能够识别和应对风险。-建立应急预案:针对可能发生的高风险,制定应急预案,以便在风险发生时及时应对。第二部分合规风险识别与评估关键词关键要点【合规风险类别】::监管法规的变更可能会给企业带来合规风险,企业需要及时了解并遵守监管法规的变化,避免因违规而受到处罚。:企业的政策和程序如果与监管法规不一致,也可能带来合规风险。企业需要定期审查和更新其政策和程序,以确保它们与监管法规保持一致。:企业的运营活动,如生产、销售、采购等,如果违反监管法规,也可能带来合规风险,企业需要建立健全的运营管理体系,以确保企业的运营活动遵守监管法规的要求。【合规风险识别】:合规风险识别与评估合规风险识别与评估是合规风险管理过程中的关键步骤。它可以帮助企业识别潜在的合规风险,并评估这些风险的严重性和可能性。合规风险识别与评估的主要步骤包括:。企业需要确定与自身业务相关的合规要求。这些要求可能来自法律法规、行业标准、组织政策等。,企业就可以开始识别潜在的合规风险。潜在风险可以分为两类:*主动性风险:指企业主动实施或采取的行为导致的合规风险。如:为提高效率而违反劳动法。*被动性风险:指企业本身的活动或行为无需发生改变,仅仅是由于外部环境或因素而可能面临的合规风险。如:国家政策更新。,企业需要评估这些风险的严重性和可能性。风险的严重性是指如果风险发生,对企业造成的影响程度。风险的可能性是指风险发生的概率。,企业需要确定风险的优先级。优先级高的风险需要首先处理。,企业需要制定合规计划,以降低或消除合规风险。合规计划可以包括以下内容:*制定合规政策和程序*对员工进行合规培训*建立合规监控机制7/33*定期检查和评估合规情况合规风险识别与评估是一个持续的过程。随着法律法规、行业标准、组织政策等的变化,企业需要不断更新合规风险识别与评估的内容。第三部分风险控制与缓解措施关键词关键要点【风险管理框架】:、评估和管理风险的系统性方法。:风险识别、风险评估、风险控制、风险汇报、风险监督等步骤。,提高企业抗风险能力。【风险识别】:风险控制与缓解措施风险控制与缓解措施是指组织为降低风险影响所采取的一系列措施,通常包括以下几个方面:,以消除该项活动或流程可能带来的风险。风险回避是组织最直接、最有效的风险控制措施,但同时也是最消极的风险控制措施,因为它可能导致组织丧失某些业务机会或降低组织的竞争力。。风险转移可以采取多种形式,例如:购买保险、签订合同、成立8/33合资企业等。风险转移可以帮助组织降低风险发生的概率或降低风险发生时造成的损失,但风险转移也可能带来新的风险,例如:第三方违约的风险、保险费率上涨的风险等。。风险减轻可以采取多种形式,例如:加强内部控制、提高员工技能、更新设备等。风险减轻可以帮助组织降低风险发生的概率或降低风险发生时造成的损失,但它无法完全消除风险。,而是选择接受该风险。风险接受通常适用于那些组织认为风险发生的概率很低或风险发生时造成的损失很小的业务活动或流程。在选择风险控制与缓解措施时,组织需要考虑多种因素,例如:风险发生的概率、风险发生时造成的损失、组织的可承受风险水平、组织的资源状况、组织的战略目标等。组织需要根据这些因素综合考虑,选择最适合组织的风险控制与缓解措施。以下是一些常见的风险控制与缓解措施的示例:*加强内部控制:组织可以制定和实施严格的内部控制制度,以降低风险发生的概率或降低风险发生时造成的损失。例如:组织可以要求员工遵守严格的采购程序,以降低采购欺诈的风险;组织可以要求员10/33工遵守严格的财务管理程序,以降低财务舞弊的风险。*提高员工技能:组织可以通过培训、教育等方式提高员工的技能,以降低员工操作失误导致风险发生的概率。例如:组织可以对员工进行安全生产培训,以降低员工操作失误导致安全事故的风险;组织可以对员工进行反***培训,以降低员工***行为导致组织面临法律风险的概率。*更新设备:组织可以通过更新设备来降低设备故障导致风险发生的概率。例如:组织可以通过更新生产设备来降低设备故障导致安全事故的风险;组织可以通过更新信息系统设备来降低信息系统故障导致信息泄漏的风险。,包括欧盟通用数据保护条例(GDPR)、中国个人信息保护法(PIPL)、PA)等。,包括数据本地化要求和数据传输限制。,例如数据可移植性和被遗忘权,以及相关企业的责任。,包括滥用支配地位、价格操纵和反竞争并购。,例如平台经济的监管和数字市场的可竞争性。,包括跨境调查和协调行动。网络安全威胁和漏洞的不断

业务实体风险管理与合规 来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.

相关文档 更多>>
非法内容举报中心
文档信息
  • 页数23
  • 收藏数0 收藏
  • 顶次数0
  • 上传人科技星球
  • 文件大小38 KB
  • 时间2024-04-18