项目6资产管理业务.ppt

项目六:证券公司资产管理业务
任务一:理解资产管理业务内涵
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任务二:熟悉资产管理业务运作规则
任务三:防范资产管理业务风险
教学目标
技能目标:
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知识目标:
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授课学时: 6学时
资产管理业务的涵义、种类及业务资格
工作步骤一:理解证券资产管理业务的内涵
工作步骤二:证券公司开展资产管理业务的资质
案例导入
银河证券集合资产管理产品—木星1号
思考:
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一、证券资产管理业务的含义,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
,但属于私募性质的一种理财方式。
二、证券资产管理业务分类
定向资产管理业务
为单一客户办理
运用单一客户专用证券帐户
集合资产管理业务
为多个客户办理
可分为限定性与非限定性
专项资产管理业务
为客户特定目的
综合性
三、证券公司开展资产管理业务的资质要求
。,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。。。
设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
练一练
1. 资产管理业务的主要类型有( )。
( )。“一对一”的
、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。% %% %
:熟悉资产管理业务运作规则
一、资产管理业务管理的基本原则






二、定向资产管理业务的运作基本规范
(一)客户准入及委托标准
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
(二)尽职调查及风险揭示
(三)客户委托资产及来源
、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
。
(四)客户资产托管
(五)客户资产独立核算与分账管理证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
(六)客户资产管理账户同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户