内部控制工作经验做法及成效.doc

一、提高认识,加强领导
自财政局部署开展内控机制建设工作后,我校高度重视,不等不靠,迅速行动。通过行政办公会深入开展内控机制建设宣传教育,熟悉了解内控机制建设的重要意义和作用。班子成员思想统一,干部职工步调一致,为内控机制建设营造了良好氛围。
我校成立了由校长任组长、分管副校长为副组长,其他班子成员为成员的内控机制建设领导小组,领导小组下设办公室,具体负责风险排查、风险教育、风险识别、风险评估、风险防控和考核监督等工作,各成员责任明确,各司其职,各负其责。
二、迅速开展自查自纠工作,查找风险点
根据实施方案要求,全校各处室全面梳理业务和职责流程,检查、了解内部控制实际情况,全面排查风险、查找风险点,为内控工作的有效开展打好基础。
三、梳理职权,优化流程。
我们认真对照相关法律法规和规范性文件,全面梳理、明确了各岗位及人员职责、权限,明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。按照岗位、环节之间相互关联制约的原则,对每一项权力事项的分布、结构、重点及运行规律进行认真分析,按照法律法规和工作程序制作流程图,使权力运行轨迹、工作运转程序更加清晰可见,防止权力运行“脱轨”失控,促进权力按照科学严密的程序规范运行。
四、构建平台,健全制度
。学校内控机制建设领导小组办公室对排查出的各类风险源(点)逐一登记,深入分析风险成因,将排查出的风险点按照其重要程度和发生的概率,分为“高、中、低”三个等级,寻找和制定防控的相关制度和依据,制定风险防控要点。
,使相关岗位人员时时处处有风险意识、预警意识,并深刻认识到“权力在哪里、风险点就在哪里”、“慢作为、乱作为、不作为都是风险”,强化了“按程序执法、按制度办事、按岗位负责”意识。
。我们按照“工作有程序,程序有控制,控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求,对现有制度进行梳理;以压缩自由度、增强透明度、提高可复核度、强化制约度为主要内容,修改、补充、完善相关制度,进一步规范程序、统一标准,做到用制度管人、管事、管权。
五、严格考评,持续改进
要把内控机制建设工作落到实处,必须以加强监控跟踪考核为手段,不断充实监督体系,强化“一岗两责”。由个人对照自身岗位风险点进行自查,学校按照日常工作开展考评、督察,总结工作经验,进一步修正完善廉政风险管理,监测考核制度化、日常化,将风险点与岗位相匹配,与日常工作相结合,与绩效考核相挂钩,取得了很好的效果。边开展、边总结、边改进,不断抓好内控机制建设的持续改进工作。
一、学校业务管理活动多样复杂,办学情况逐渐复杂化,经济状况更加多样,内控难度日益加大。
二、学校内部管理制度观念淡薄,学校管理者与工作人员等把重心放在教育教学上,对财务内控制度的重要性认识不够,从而影响到执行的内驱力不足。
三、学校内部控制改革稍显落后,难以建立起科学的内部控制的评价标准,实施过程重中也有形式轻实质的情况,执行力度与执行效果打折