期货从业人员管理办法解析.ppt

期货从业人员管理办法
《期货从业人员管理办法》解析
人力资源部
杨晓松

目录
一、从管理的本质谈起
二、《期货从业人员管理办法》要点解析
三、我司从业人员资格管理
一、从管理的本质谈起(1/2)
管理四要素
为什么管
怎么管
谁来管
管什么
为了实现预期的目标,以人为中心进行的协调活动
一、从管理的本质谈起(2/2)
中国证券监督管理委员会令第48号《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:尚福林二○○七年七月四日
《期货从业人员管理办法》
所有的管理制度都是对管理四要素的规定和描述
一、从管理的本质谈起
二、《期货从业人员管理办法》要点解析
三、我司从业人员资格管理
目录
为什么管?
二、《期货从业人员管理办法》要点解析(1/5)
总则第一条
为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
期
货
现
货
合约标准化
杠杆效应
对冲机制
诚实信用的交易行为
高效科学的风险管控机制
严密的组织结构和交易制度
期货市场的组织结构
管什么?
二、《期货从业人员管理办法》要点解析(2/5)
期货公司、期货投资咨询机构、介绍经纪商、期货居间人、结算银行、交割仓库
第一章总则第二条、第三条、第四条
期货交易者
期货中介与服务机构
期货交
易所
人/法人
谁来管?
中国证监会及其派出机构:主管部门——监督管理
中国期货业协会: 社会团体——自律管理
第一章总则第五条
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
二、《期货从业人员管理办法》要点解析(3/5)
资格:
第二章从业资格的取得和注销第六至十二条
谁能干—怎么证明—怎么取得证明—谁来办理
二、《期货从业人员管理办法》要点解析(4/5)
规则:
什么事情能做——什么事情不能做
第三章执业规则第十三至十九条
怎么管?
怎么管?
结果
二、《期货从业人员管理办法》要点解析(5/5)
分工
你监督—我执行
第四章监督管理第二十至三十条
第五章罚则第三十一至三十五条
如果—会怎么样