基金法律法规、职业道德与基础知识考试大纲(精选).pdf

基金从业资格全国统一考试大纲
——基金法律法规、职业道德与业务规范(2015 年度)

一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督
管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职
业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意
识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业
道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三
个级别:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的
内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、
应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中
掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚
守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

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对应教材
节名编号学****目标(掌握/理解/了解)
章名
理解金融与居民理财的关系
、 理解金融市场的分类和构成要素

资产管理 理解金融资产的概念
资产管理行业
与投资基 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能
金 了解我国资产管理行业的现状
掌握投资基金的定义和主要类别
了解证券投资基金在各地不同的名称和概念
金的概念和特 理解证券投资基金的基本特点
点 理解证券投资基金与其他金融工具的比较
理解证券投资基金运作具有三大部分
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系
金的运作与参
了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投
与主体
资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露
理解公司型基金和契约型基金的区别

资基金概和运作方式 理解开放式基金和封闭式基金的区别
述 了解证券投资基金的起源
金的起源与发 了解证券投资基金的发展历程
展 了解全球基金业发展的趋势与特点

了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶
资基金业的发
段的特点和标志产品
展历程
理解基金对中小投资者的作用
金业在金融体 理解基金对金融结构和经济的作用
系中的地位与
理解基金对证券市场的作用
作用
了解基金分类的意义和困难
金分类概述 掌握基金的不同分类标准和基本分类
2-
本类别:股票
基金、债券基
- 掌握基本基金类型及其特点
、货币市场
资基金的基金和混合基
类型金
6-
券投资基金类
别:保本基金, -9a 了解市场上各类特殊类别基