期货法律法规_期货从业人员管理办法(2)_2011年版.doc

中大网校引领成功职业人生“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址:业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。A:期货公司B:期货交易所C:所在从事期货经营业务的机构D:期货监督管理机构的分支机构答案:C解析:《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。2、从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。A:中国证监会B:中国期货业协会C:中国证监会和中国期货业协会D:中国证监会和期货公司答案:C解析:《期货从业人员管理办法》第十九条规定,从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。3、()负责组织期货从业资格考试。A:国务院中大网校引领成功职业人生“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址:司C:中国证监会D:中国期货业协会答案:D解析:《期货从业人员管理办法》第六条规定,中国期货业协会负责组织从业资格考试。4、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。A:五官端正,具有良好的职业道德B:已被本从事期货经营业务的机构聘用C:最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚D:最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E:答案:B,D解析::《期货从业人员管理办法》第十条规定,从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本从事期货经营业务的机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构采取市场禁人措施,或者禁人期已经届满;(五)、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件5、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业中大网校引领成功职业人生“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址:交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。A:欺诈B:内幕交易C:操纵期货交易价格D:编造并传播有关期货交易的虚假信息E:答案:A,B,C,D解析:《期货从业人员管理办法》第十三条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。6、中国期货业协会工作人员()的,中国期货业协会应当给予纪律处分。A:不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责B:徇私舞弊C:玩忽职守D:故意刁难有关当事人E:答案:A,B,C,D解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条规定,中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,中国期货业