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厦门国际银行股东资格申请材料目录及格式要求(2016年版).pdf


文档分类:金融/股票/期货 | 页数:约17页 举报非法文档有奖
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1股东资格申请材料目录及格式要求(适用于境内非金融机构)根据有关银行业监督法律法规,意向投资者需准备并提交审核的申请材料目录及格式要求如下:一、申请材料目录(一)目录清单序号申请材料名称提供情况1公司简介2营业执照副本复印件3工商登记部门出具的内资企业登记基本情况表4组织机构代码证正本或副本复印件5地税税务登记证副本复印件6国税税务登记证副本复印件72013-2015年经审计的财务报告8公司股东(大)会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文件9资金来源说明10关联关系披露函11投资人对入股商业银行不发生违规关联交易等情况出具的、董事会通过并由董事长签名的书面声明12投资人的股东(大)会或董事会出具的书面承诺(仅适用于主要股东)13法定代表人身份证复印件14公司章程152013-2015年主营业务情况说明162013-2015年纳税情况证明文件17投资者及其关联企业在银行贷款(授信)情况以及贷款质量情况说明18确认及承诺函19企业征信授权书20贷款卡复印件21指定联系人信息(二):(1)公司设立沿革;(2)经营范围,所在行业状况及在行业中所处的地位;(3)公司治理结构或组织管理情况;(4)社会声誉、诚信和纳税情况,按期足额偿还金融机构的贷款本金和利息情况;(5)发展期及经营状况稳定性情况;(6)经营管理能力和资金实力情况;(7)投资者认为其他有助于说明入股实力的内容。(1)确保为当前在用营业执照副本的复印件。(2)如投资者在过去三年有发生更名,需要提供工商登记部门出具的更名证明。,若营业执照中未披露投资者具体的经营范围,则需提供由工商登记部门出具的、加盖工商登记部门专用章的企业登记基本情况表。(1)确保为当前在用组织机构代码证正本或副本的复印件。(2)若营业执照载有“统一社会信用代码”,则无需提供此文件。(1)确保为当前在用地税税务登记证。(2)经2014年度年检。(3)若营业执照载有“统一社会信用代码”,则无需提供此文件。(1)确保为当前在用地税税务登记证。(2)经2014年度年检。(3)若营业执照载有“统一社会信用代码”,则无需提供此文件。-2015年经审计的财务报告(1)正式审计报告。内容完整,包括但不限于审计报告正文、资产负债表、利润表(应有未分配利润数据)、现金流量表、会计报表附注(必须包括“其他3事项、承诺事项、资产负债表日后事项、其他事项”等会计准则要求披露的相关说明)、会计师事务所及会计师相关证照。(2)合并财务报表口径(或有)(如有子公司,或对外投资股权比例超过50%,或符合会计准则合并要求的,应提供合并财务报表口径的审计报告)(3)审计报告如有保留意见,应出具审计师说明函,说明提交股东资格申请材料时过去三年的保留事项已经消除,若仍未消除,应说明理由,以便于综合评审。(4)长期股权投资应按照会计准则要求充分披露所控制的子公司情况。(5)会计报表数据方面,时期数应有当年数和上年数,时点数应有当年末数和上年末数。(6)会计报表下应有制表人、会计主管和公司负责人的签字(章)。(7)当年度调整报表年初数的应在会计报告附注中说明原因。(8)充分披露关联方及关联交易情况。若未披露关联企业及关联交易情况的,由会计师事务所或律师事务所出具说明函,说明不存在“关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常”的情形。(9)会计师事务所出具审计意见时在用营业执照副本复印件(经过年检,且加盖会计师事务所公章)。(10)会计师事务所执业证书复印件。(11)会计师出具审计意见时的有效执业证书复印件(须有年检记录,且签署的会计师必须有一名为主任会计师,或是取得主任会计师的授权文件)。(12)若在2016年增资方符合入股条件的,应补充提供2016年增资验资报告和增资后的专项审计报告,并在增资后的专项审计报告中充分披露审核股东资格所需要的包括但不限于权益性投资余额、所有者权益、资产总额等指标。验资报告和专项审计报告均应符合会计规范。(大)会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文件(1)相关决议或批准文件符合投资者的公司章程对外投资审批权限。(2)决议文件应经过符合章程要求的相应数量的有权签字人确认,个人股东必须经过其本人签字确认,公司股东必须加盖股东公章。(3)批准文件应提供原件。。(1)充分披露投资者的关联企业。(2)若披露的关联企业范围与审计报告、征信报告披露的关联企业不一致,应提供专项说明。(3)投资银行业金融企业的情况

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  • 上传人Vorky lu
  • 文件大小0 KB
  • 时间2016-01-20