03第三章 期货市场组织结构.ppt.ppt

第三章期货市场组织结构[学****目的和要求]对期货市场的组织结构有一个全面的认识,掌握各组成部分的功能。[学****重点]期货交易所的性质和职能; 会员制、公司制的具体内容;结算中心的功能与作用;期货经纪公司的性质期货市场的组织结构由部分组成: ?提供集中交易场所的期货交易所?提供结算服务的结算机构?提供代理交易服务的期货经纪公司?进行期货交易的交易者第一节期货交易所一、性质期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所,其性质是不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理, 以其全部财产承担民事责任。只提供交易服务和交易管理。二、设立条件?人才与组织机构?制度与规则?场地、设备、资金?《期货交易所管理办法》第五条规定: “设立期货交易所,有中国证监会审批。未经批准,任何单位和个人不得设立或者变形设立外戚货交易所三、职能 1、提供交易场所、设施及相关服务; 2、制定并实施业务规则 3、设计合约、安排上市 4、组织和监督期货交易 5、监控市场风险 6、发布市场信息四、组织形式——会员制和公司制(一)会员制会员制交易所由全体会员共同出资组建,交纳一定的会员资格费作为注册资本。会员制交易所以其全部注册资本对其债务承担有限责任。非营利性的会员制法人。其最高权利机构是会员大会会员大会的常设机构是其选举产生的理事会 1、会员构成?自然人会员与法人会员?全权会员与专业会员?结算会员与非结算会员欧美国家会员以自然人为主我国不允许自然人成为会员,只有境内登记注册的法人才能成为会员。 2、会员资格?以交易所创办发起人的身份加入?接受发起人的转让加入?依据期货交易所的规则加入?在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 3、会员的权利和义务?基本权利:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在起火交易所场内进行交易,使用交易所提供的交易设施,获得期货交易的有关信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。?主要义务:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会决议;接受期货交易所的业务监管等。 4、机构设置?会员大会?理事会?专业委员会。如会员资格审查委员会、交易规则委员会、新品种委员会等。?业务管理部门。总经理、副总经理,交易、交割、研究发展、市场开发财务等业务部门。