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华泰紫金1号集合资产管理计划
2012年年度报告
计划管理人:华泰证券股份有限公司
计划托管人:招商银行股份有限公司
报告期间:2012年1月1日至2012年12月31日
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华泰紫金 1 号集合资产管理计划 2012 年年度报告
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管
理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《集合细则》)
及其他有关规定制作。
中国证监会对“华泰紫金 1 号”集合资产管理计划(下称“集合计划”
或“本集合计划”)出具批准文件(文号:证监函〔 2005〕332 号)及核
准延长存续期和提高规模上限的批复(证监许可[2008]1175 号),但中国
证监会对本集合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划
的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风
险。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资
产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
托管人已于 2013 年 3 月 22 日复核了本报告。本报告已经审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
本报告起止时间:2012 年 1 月 1 日——2012 年 12 月 31 日
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华泰紫金 1 号集合资产管理计划 2012 年年度报告
目录
一、集合计划简介........................................................................................................................ 4
二、主要财务指标....................................................................................................................... 7
三、集合计划管理人报告....................................................................................................... 9
四、集合计划托管人报告..................................................................................................... 12
五、审计报告................................................................................................................................ 12
六、集合计划财务报告.......................................................................................................... 14
七、集合计划投资组合报告(2012 年 12 月 31 日)......................................... 25
八、重要事项提示..................................................................................................................... 26
九、备查文件目录..................................................................................................................... 27
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华泰紫金 1 号集合资产管理计划 2012 年年度报告
一、集合计划简介
(一)基本资料
名称:“华泰紫金 1 号”集合资产管理计划
类型: 定期开放限定性
管理人:华泰证券股份有限公司
托管人:招商银行股份有限公司
成立日:2005 年 12 月 6 日
成立规模:763,113, 份
存续期: 8 年
(二)管理人
1、基本情况
名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代