初步资料清单.doc

初步资料清单.doc初步尽职调查资料清单
一、 公司业务往绩
企业内各公司由开办至今的股权变动情况（请注明发生日期）。
■■ 简述企业与各政府部门的关系。
简述各直属部门、单位、子公司或联营公司与总公司的管理关系及有关汇 报制度。
简述由开办至今业务的发展，转变（请列表注明发生日期）及新市场的开 拓情况。
公司架构图。
二、 财务概况
企业内各公司的最近三年已审核财务报表及综合（汇总）财务报表。（包括费 用明细报表）
企业内各公司最近期的未经审核的财务报表及综合（汇总）财务报表。（包括 费用明细报表）
今年及明年的盈利预测及资金安排计划。
现时应付税率及预计的课税情况。
三、 财务政策
企业的发展资金来源及现时的借贷、融资的安排。
■■ 一般应收、应付帐期。
外汇及出口安排。
■■ 各项固定资产的折旧率。
对外担保及抵押情况。
四、 经营范围及市场份额
产品或业务类别。
■' 市场产品或业务范围及其市场定位。
•• 主要产品或业务的发展潜力及开发情况。
其它配套业务的经营情况。
■' 在产品、技术方面与竞争者的比较。
在现有的竞争环境下的发展机会及风险。
五、 产品生产及市场营销计划
生产设施概况。
生产程序，有关技术的简述（请提供生产流程图）。
故障，验修频率统计及质量保证的控制计划。
" 生产线及预计生产能力总计。
•- 产品定价及提价的基本要素。各产品中的价格有否受到国家有关政策控制。
（请提供有关政策的资料或文件）
产品被投诉的统计及主要原因。
产品销售的季节性变化对利润的影响。
■■ 现时及计划中的营销策略。
短期及长期的风险或机会，如利率、关贸、国家政策等等。
收购或开发新产品的可能性及有关的资金要求。
■■ 营销策略订定的方法。
促销的组织，销售队伍的划分及人数。销售人员的报酬计算及培训计划。
■■ 并请提供以下数字：
以地域及品种分类的主要市场销售额及毛利数字。
以主要客户分类的营业额及毛利数字。
以主要产品分类的营业额及毛利数字。
■■ 业内主要的竞争对手及其市场占有比率。
■■ 产品市场占有率与业内及官方数字比较。
■■ 最近三至五年的业绩表现与官方及业内的比较。（请列附有关统计数据的
副本）
六、 厂房物业
企业内各公司所拥有或租用物业资料。其中包括：物业之所在地、名称、地段号 码、界线图、配套设备资料、土地契约、规划批准文件、占地面积、建筑或可租 用之面积、帐面值、拥有年限、及租约条款和租金。
七、 法律责任
•- 请提供重要的合约：包括主要供应商，客户之供应、销售合同。
•• 简述所有诉讼（包括已发生或可能发生）之详情。
•- 影响集团及子公司之现时或将会生效之法则，特别牌照，专利权协议等等。
产品保险资料。
八、 未来的计划和前景展望
" 新市场、新产品、新客户的扩展计划。
未来投资计划，资金安排的预算。
企业的展望及预测，其中包括：营业额，利润，资产值等。
•• 其他发展计划。
九、董事，管理阶层和员工
现任董事的资历（包括：国籍、年龄、教育、工作