券商控股期货公司业务发展模式探讨.pdf

券商控股期货公司
业务发展模式探讨
党剑
2009年9月24日郑州
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内容
一、服务的全面性
二、经营的创新性
三、研究的专业性
四、技术的前瞻性
五、品牌的统一性
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一、服务的全面性
1、细化与证券营业部的合作,拓宽期货跑
道,打造“金融超市”服务模式
期货
金融超市
证券基金
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2、风险管理一体性,全覆盖
风险管理一体性
动态稽核静态稽核
动态风控静态风控
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3、客户资金运用的灵活性
期货
股票
基金、资产管
理等
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二、经营的创新性
1、创新业务
期货顾问业:直接或间接提供给投资者进行期货交易的
顾问服务,而且直接或间接获取报酬
期货信托业:接受特定投资者委托,为其从事全权委托
期货交易的业务
期货基金业:募集商品和金融期货基金而发行受益凭
证,如果条件许可,期货基金的受益凭证
还允许托管、买卖等
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2、特色业务拓展模式
•发挥券商营业网点覆盖面广的优势,促进期货业务市场开发,
有效拓展营销半径。
•期货公司人员直接进驻证券营业部,力求提供最专业的服务。
•定期或不定期地对证券端人员举办期货专业知识培训及讲座。
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三、研究的专业性
(一)品种研究的专业性
1、有利于尽快提高知名度,树立“行业标杆”
2、单一品种牵头带动整体品种研究
3、跟券商研究所合作,优势互补,共享商品及相关领域的研究成果
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(二)产品研发的创新性
1、套利型理财产品
发起以股指期货跨期套利和期现套利为主要交易策略的信托,同时发
挥券商背景优势,通过股票相关板块与期货相关品种的联动性进行套利
操作。此类产品通常以信托型银行理财产品的形式发行给银行客户。
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(二)产品研发的创新性
2、结构化产品
与衍生品相关的结构化产品通常是以零息票和期权结合的保
本产品,挂钩某个或多个大宗商品或股票指数。
实例:荷兰银行、花旗银行等理财产品
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