北京德威利新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复.pdf

北京德威利新能源科技股份有限公司并国融证券股份有限公司关于《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复2016年09月关于《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司:贵司《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》(以下简称“反馈意见”)已收悉,感谢贵公司对北京德威利新能源科技股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。北京德威利新能源科技股份有限公司(以下简称“德威新能”或“公司”)、国融证券股份有限公司(以下简称“主办券商”)以及中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)、北京德恒律师事务所(以下简称“律师”)对贵公司提出的反馈意见进行认真讨论与核查,并逐项落实后出具了反馈意见回复(以下简称“本反馈意见回复”),并已按照反馈意见的要求对《北京德威利新能源科技股份有限公司公开转让说明书》(以下简称“公开转让说明书”)及其他材料进行了修改和补充。如无特别说明,本反馈意见回复中的简称或名词的释义与公开转让说明书相同。本回复中的字体代表以下含义:宋体(加粗)反馈意见所列问题宋体(不加粗)对反馈意见所列问题的回复楷体(加粗)对《公开转让说明书》(申报稿)的修改或补充披露内容现就《反馈意见》中提及问题逐项说明如下:一、公司特殊问题1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。【公司回复】公司已在公开转让说明书“第三节公司治理”之“七、公司最近两年一期资金占用和对外担保情况”之“(一)资金占用和对外担保情况的说明”中补充披露了报告期内公司发生的资金占用情况,具体如下:“截至提交审查日,公司控股股东、实际控制人李威、北京翔威信诚物业管理有限公司与公司间资金往来的情况如下:关联方名称与公司关系资金出借时间资金出借金额(元)资金归还时间资金归还金额(元)李威公司股东2015年11月25日382,,,416,,000,,,000,,,,武汉葆源电气科技有限公司占用公司资金情况如下:时间借出款(元)收回还款(元)报告期前379,,,,,,,, 750, 截至提交审查日,唐青松占用公司资金情况如下:时间借出款(元)收回还款(元),048,,048,,048,,048,。有限公司阶段,公司章程未对关联交易决策程序作出明确规定,存在决策程序不完备的情形。上述占用公司的资金均在提交审查之日前清理完毕。目前,公司控股股东、实际控制人及其关联方均出具了《规范关联交易承诺函》,承诺杜绝一切非法占用公司资金、资产的行为,不与公司发生资金拆借行为。提交审查至本回复出具之日,公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形。”【主办券商回复】(1)尽调程序主办券商履行了访谈公司控股股东、实际控制人李威、核查公司的关联方范围,查阅公司现金日记账、银行存款明细账、其他应收账款、其他应付款、应收账款、应付账款、预收账款、预付账款的往来账明细和银行对账单等资料、查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方资金往来的决策程序、决策文件及借款合同等文件、查阅公司的《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度、取得控股股东、实际控制人及其关联方出具的《规范关联交易承诺函》的核查程序。(2)事实依据访谈记录;公司现金日记账、银行存款明细账、其他应收款、其他应付款、应收账款、应付账款、预收账款、预付账款往来账明细和银行对账单等资料;公司与控股股东、实际控制人及其关联