四川西南交大铁路发展股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复.pdf

/ 太平洋证券股份有限公司关于四川西南交大铁路发展股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司:太平洋证券股份有限公司(以下简称“主办券商”)接受四川西南交大铁路发展股份有限公司(以下简称“公司”、“交大铁发”)委托,担任其本次全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商。就贵司于年月日下发的《关于四川西南交大铁路发展股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》,主办券商进行了认真核查,现将核查情况汇报如下:一、公司特殊问题、请公司说明报告期初至此次反馈回复期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。回复:(一)请公司说明报告期初至此次反馈回复期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占/ 用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。有限公司阶段,公司未建立严格的资金管理制度。存在资金被关联方占用的情形,具体情况如下:、成都西南交通大学产业(集团)有限公司(公司股东)单位:元序号银行流水时间事项拆出/归还借款拆入/收回借款余额期初余额,.--收回借款-,.-合计-,.-、北京西南交大工程技术研究院有限公司(股东交大产业集团控制的子公司)单位:元序号银行流水时间事项拆出/归还借款拆入/收回借款余额期初余额---拆入-,.-,.--拆入-,.-,,.--归还借款,.--,.--拆入-,.-,.--拆入-,.-,,.--归还借款,.--,.--拆入-,,.-,,.--归还借款,.--,,.--归还借款,.--,,.--归还借款,,.--,.--归还借款,.--,.--归还借款,.--,.--归还借款,.--合计,,.,,.---拆出,.-,./ --拆出,.-,.--收回借款-,.,.合计,.,.,.--收回借款/拆入-,.-,.--归还借款,.--,.--拆入-,.-,.--归还借款/拆出,.-,.--拆出,.-,.--拆出,.-,.--拆出,.-,.--收回借款-,.,.--收回借款/拆入-,.-,.--拆入-,.-,,.合计,.,,.-,,.、成都东旭盛劳务有限公司(原交大有限董事张发挥控制的子公司)单位:元序号银行流水时间事项拆出/归还借款拆入/收回借款余额期初余额---拆出,.-,.--拆出,.-,.合计,.-,.--收回借款-,.-合计-,.-、成都铁达轨道技术有限公司(公司董事兼财务总监杨云彬曾参股公司)单位:元