第七章+证券投资基金法2.ppt

第七章证券投资基金法12证券投资基金?截至2011年底,,,%,证券投资基金已成为证券市场最重要的机构投资者,社会影响力和市场影响力日益扩大。?/npc/xinwen/lfgz/flca/2012-07/06/?http://fund./?《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年10月28日通过,现予公布,自2004年6月1日起施行。?/63/69/112/2003/10/?证券投资基金法(修订草案)全文?/npc/xinwen/lfgz/flca/2012-07/06/?第一节概述?第二节募集、交易与运作?第三节信息披露与监督管理5第一节概述?一、概念、特征?二、分类及原则?三、证券投资基金法律关系6一、概念、特征?1、概念?证券投资基金(以下简称基金),是由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的金融工具。?2、特征?专业化?间接性?组合性?独立性7二、分类及原则?1、分类?(1)契约型基金与公司型基金?(2)开放式基金与封闭式基金?(3)股票基金、债券基金、期货基金、指数基金等8(1)契约型基金与公司型基金?契约型基金:是依据一定的信托契约而组织起来的代理投资行为。?公司型基金:依据公司法组建的,通过发行股票或收益凭证的方式来筹集资金,并把资金投资于有价证券等项目以达到赢利目的的股份有限公司。9基金的组织形式?第四十八条公开募集基金可以采用契约型、理事会型的组织形式,非公开募集基金还可以采用无限责任型的组织形式。10