第一环保（深圳）股份有限公司 公开转让说明书（反馈稿）.pdf

1第一环保(深圳)股份有限公司First Environmental Protection (Shen Zhen) Co.,(反馈稿)主办券商二零一六年九月第一环保(深圳)股份有限公司公开转让说明书2声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。本公司的挂牌公开转让申请尚未得到全国股份转让系统公司的备案。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力,投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。第一环保(深圳)股份有限公司公开转让说明书3重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:一、重大客户集中风险公司近几年的大客户集中在宸鸿科技有限公司、富士康精密电子有限公司、鸿富锦精密电子有限公司等。公司凭借过硬的业务能力与以上公司建立了良好的合作关系,但是随着市场的变化、竞争的剧烈等不确定因素,可能会出现重大客户流失的风险。2014年、2015年及2016年1-%、%%,由于前五大客户占营业收入的比重较大,若出现重大客户流失情况,会导致公司业务受到较大影响。二、应收账款回收风险公司2014年末、2015年末及2016年3月31日应收账款余额分别为10,295,、11,152,、7,068,,应收账款资金占用较多,且应收账款周转率2014年度、2015年度及2016年1-、,呈下降趋势。公司正处于业务快速发展时期,对应收款项的管理将会更加迫切。若公司不能按时收回应收款项,将加剧公司营运资金的压力,影响公司的战略规划以及业务的正常开展。虽然公司主要客户均为大型制造业公司,信誉较好,但若公司客户偿债能力发生重大不利变化,公司存在因部分账款无法收回而发生大额坏账损失的风险。若大额应收账款到期不能及时回收,则可能对公司的经营造成一定影响。三、%的股份,%的股份,%的股份,处于绝对控制地位,足以对股东大会、董事会的决议产生重大影响,而且其本人作为公司总经理,对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等有着较大的权力。虽然股份公司成立以来,公司内部治理机构和内部控制制度逐步趋于完善,但公司实际控制人持股比例较高,仍存在实际控制人的控制地位应用不当风险。第一环保(深圳)股份有限公司公开转让说明书4四、内部控制风险公司于2015年10月16日由有限公司整体变更为股份公司。公司在有限公司阶段,由于规模较小,为适应市场环境,常常迫于灵活性追求办事效率而简化相关程序,因此存在部分决议记录不完整、序号编排有误、关联交易决策程序等管理不规范行为。股份公司设立后建立健全了法人治理机制,完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。由于股份公司成立的时间较短,各项内部管理制度的执行还需经过一个完整经营周期的检验。公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐进行完善。因此,存在内部控制不当的风险。五、核心技术人员流失风险专业人才是公司技术发展和创新的关键资源,经过多年的发展和技术积累,公司已经拥有了一支自主创新能力强的团队,并取得了一系列自主知识产权的核心技术。由于公司多项业务不可避免地依赖专业人才,特别是经验丰富的核心技术人员。在报告期内公司核心技术人员稳定,但是如果发生核心技术人员流失的情况,会对公司造成不利影响。因此,公司在培养人才同时还给予了核心人才优越的福利待遇以减少对核心技术人才流失的风险。六、宏观经济波动的风险公司当前阶段的水处理业务与制造业具有较高的相关性,而制造业又与宏观经济有着密切的联系。因此宏观经济波动势必将风险传导到水处理行业,从而给企业带来风险。公司当前正在推广水处理项目建设及运营管理业务模式,此项业务具有长期合作特点,能够提供相对稳定的收入,水处理项目建设及运营管理业务所占收入比重也在逐步上升,但是该业务受客户自身的经营状况影响,而客户也受宏观经济的影响,所以宏观经济波动的风险会影响公司的业绩。第一环保(深圳)股份有限公司公开转让说明书5目录声明................