华安策略优选股票型证券投资基金.doc

华安策略优选股票型证券投资基金
更新的招募说明书(摘要)
2008年第2号
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○○八年九月
重要提示
华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议,安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2日起,由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2008年8月2日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日(未经审计)。
目录
一、基金管理人 1
二、基金托管人 5
三、相关服务机构 6
四、基金的名称 20
五、基金的类型 21
六、基金的投资目标 21
七、基金的投资方向 21
八、基金的投资策略 21
九、基金的业绩比较基准 24
十、基金的风险收益特征 24
十一、基金投资组合报告 24
十二、基金的业绩 27
十三、费用概览 28
十四、对招募说明书更新部分的说明 33
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、注册地址:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
3、设立日期:1998年6月4日
4、法定代表人:俞妙根
5、办公地址:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
6、联系电话:(021)38969999
7、联系人:冯颖
8、客户服务中心电话:40088-50099、(021)68604666
9、网址:
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:
2、股权结构
持股单位
持股占总股本比例
上海电气(集团)总公司
20%
上海国际信托有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资(集团)有限公司
20%
上海沸点投资发展有限公司
20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
(1)董事会:
徐建国先生,研究生学历,高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理,上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记,上海市经济委员会副主任,上海市宝山区区长,上海市黄浦区区长,上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任,现任上海电气(集团)总公司董事长。
俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,现任华安基金管理有限公司总裁,副董事长。
辜昌基先生,大专学历,高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长,中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理,中石化上海石化股份公司副总经理,中石化上海金山实业公司总