中国刑事案卷制度研究实证与比较法上的考察与前瞻（6）.doc

1 中国刑事案卷制度实证研究?——以证据案卷为重心左卫民摘要:中国刑事程序的流转及司法决策的作出皆以各种证据和文书材料构成的案卷为主要载体。中国刑事案卷制度的独特性可从司法权力组织的类型、司法目的与诉讼构造角度予以解释。随着这些结构性因素的发展,中国刑事案卷制度的大部分特点在未来相当长时间内仍将保留,但在形成和使用上将发生变化。关键词: 刑事案卷实证研究独特性无供不录案。——中国传统法谚在相当程度上, 中国当代刑事司法组织体系已呈现官僚化的组织特征。无论是公安机关, 还是检察院、法院, 其内部组织结构均以科层制为基本模式, 刑事程序的流转及司法决策的作出皆以各种证据和文书材料构成的案卷为主要载体。在此背景下, 研究刑事案卷或许是揭示中国刑事诉讼制度基本特征的重要视角。由规范视之,当下中国并不存在独立、系统的刑事案卷体系。有关刑事案卷的制作、移送、使用的要求散见于刑事诉讼法、部门规章和一些技术性规程之中, 实践中也形成使用惯****从而使刑事案卷具备了大体一致的样态与相关使用机制。①本文拟在实证分析我国刑事案卷制度运行状态的基础上, 探究我国刑事案卷制度独特性的根源, 展望其未来走向。为使主题集中,笔者将主要以证据案卷为对象展开研究。一、刑事案卷:实践面目与制度特征基于笔者组织的课题组在 C市R 区公安局、检察院、法院所作的实地调查,我们可以窥见中国刑事案卷的实践面目,并分析其制度特征。②(一)刑事案卷与证据卷的构成司法实务中, 侦查、起诉和审判机关都要形成相应的案卷: 侦查卷宗、起诉案卷、审判案卷。③其中,侦查卷宗主要有文书卷和证据卷, 前者包括各种强制措施、侦查措施和结案?本文的写作得到博士研究生肖仕卫、马静华、冯露、郭松,硕士研究生吕珊、黎莎等同学在实证调研与文稿整理方面的支持与协助,同时得到杨玉泉、张静法官的支持与帮助,特此致谢。本文是在本人的前期研究成果《中国刑事案卷制度实证研究——以证据案卷为重心》的基础上改写而成,特此说明。相关规定包括:《刑事诉讼法》、最高人民检察院《刑事诉讼规则》、最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》,以及公安部《关于印发<公安机关刑事法律文书格式(2002 版)>的通知》及其附件、《人民检察院诉讼文书立卷归档办法》和《人民法院诉讼文书立卷归档办法》等。在进行中国刑事诉讼运行机制实证研究的这一课题时,笔者组织的课题组(以下统称课题组)对刑事案卷制度也作了调研。鉴于典型调查的方法是社会调查的重要方法之一,其特别强调调查对象的代表性。为此, 我们在选取调查法院时,经过对目标法院的初步比较,选取了本省最大城市辖区内一个经济发达水平适中、案件负担处于中间水平、既不是改革先锋型也不是问题成堆的处于“中间状态”因而属于“不起眼的大多数”的基层 R公安局、 R检察院和 R法院作为调查样本。关于典型调查,参见吴增基、吴鹏森、苏振芳主编:《现代社会调查方法》,第 121-125 页。实践中并无起诉案卷这一说法,但是从制作主体的角度来看,由检察院移送至法院的起诉书、证据目录、证人名单和主要证据复印件或者照片,以及在庭后移送的全部案卷材料,实际上构成了由检察院制作形成的起诉卷,完整的起诉卷内容一般包括侦查案卷、散页证据材料(如果有的话)和起诉书等内容。 2 的法律文书及审批文书, 后者包括立案材料、嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言、物证照片、书证、现场勘验笔录等证据材料和相关说明性材料。在侦查终结、移送审查起诉时,侦查卷宗将被移送给公诉机关作为审查起诉的依据。在各类卷宗中, 对案件的实体处置发挥实质性作用的正是证据卷。相比而言, 其他卷宗更倾向于诉讼管理方面的价值, 在此意义上可称之为“管理卷”,其中不公开的即为“内部卷”。证据卷包括各类证据材料,每一类证据材料往往有多种证据来源,同一证据来源提供的证据常不止一份。比如, 犯罪嫌疑人供述一般在三次以上, 证人证言、被害人陈述等也存在同样情形。我们对 R 法院 150 起案件的证据卷进行了统计, ①以认识其中的证据总量及各类证据的比例情况。表1 反映出以下情况: 第一, 1984 、 1994 和 2004 年度的个案平均证据数量变化不大。第二, 嫌疑人供述、书证和证人证言的个案平均数较大。换言之, 上述证据对诉讼结果的影响很可能强于其他证据。第三,就三年度各类证据的个案平均数的变化而言, 较为明显的是 2004 年的个案平均书证数量较 1984 、 1994 年增加了近一倍, 鉴定结论、勘验检查笔录的增长比例更高。这表明, 侦查机关对实物证据的重视与使用程度有了较大幅度提升,相应地,此类证据对诉讼结果的影响也较过去增强。表1 :案卷中证据性材料的具体组成(每年度各 50 件案件样本,) 项目各类证据的个案平均数个案平均物证书证被害人陈述嫌疑人