天津渤海国有资产经营管理有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书.doc

天津寰实律师事务所关于天津渤海国有资产经营管理有限公司 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书寰实法意[2017] 第001 号天津寰实律师事务所联系地址:天津市和平区治安大街 19号电话: **********/47 传真:( 022 )27834883 邮政编码: 300021 天津寰实律师事务所关于渤海国资 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书释义与简称在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称应具有以下含义: 12 《公司法》指指《中华人民共和国公司法》《管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 345 《注册规则》指指指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》《业务规程》《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》《中介服务规则》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 678 交易商协会指指指中国银行间市场交易商协会渤海国资/发行人超短期融资券天津渤海国有资产经营管理有限公司指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的,期限在 90天以内的短期融资券 9本期超短期融资券指指发行规模为人民币 15亿元的天津渤海国有资产经营管理有限公司 2017 年度第一期超短期融资券 10本期发行本期超短期融资券的发行第 1页天津寰实律师事务所关于渤海国资 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书 1112 津联控股/出资人指天津津联投资控股有限公司《募集说明书》指指《天津渤海国有资产经营管理有限公司 2017 年度第一期超短期融资券募集说明书》 1314 《信用评级报告》《天津渤海国有资产经营管理有限公司 2017 年度企业信用评级报告》招商银行/主承销商指指招商银行股份有限公司民生银行/联席主承销商中国民生银行股份有限公司 151617181920212223 本所指指指指指指指指指天津寰实律师事务所大公国际中审华会计师事务所金耀集团医药集团中国大公国际资信评估有限公司中审华会计师事务所(特殊普通合伙) 天津金耀集团有限公司天津市医药集团有限公司中华人民共和国天津市国资委《章程》元天津市人民政府国有资产监督管理委员会天津渤海国有资产经营管理有限公司章程人民币元第 2页天津寰实律师事务所关于渤海国资 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书天津寰实律师事务所关于天津渤海国有资产经营管理有限公司 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书寰实法意[2017] 第001 号致:天津渤海国有资产经营管理有限公司(发行人) 本所为在中国取得律师执业资格的律师事务所,于 2015 年成为交易商协会备案单位。根据《公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《管理办法》和交易商协会发布的《业务规程》、《注册规则》、《中介服务规则》等中国法律、法规和相关行业自律文件的相关规定,以及发行人与本所签署的《发行超短期融资券律师专项法律服务合同》,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所谨就发行人本期发行超短期融资券事宜出具本法律意见书。本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见;已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对本期发行超短期融资券的合法合规性进行了充分的尽职调查,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意将本法律意见书作为发行人本期发行必备的法律文件,随同其他材料一同报送;愿意作为公开披露文件,并承担相应的法律责任。本所仅就与本期发行有关的法律问题发表意见,并不对会计、审计、信用评级等其他法律之外的专业事项和报告发表意见。本法律意见书中对有关会计报表、审计报告或信用评级报告中某些数据和结论的引述,并不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于该等数据、报告的内容,本所以及本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。发行人已向本所作出承诺,其向本所律师提供了出具本法律意见书所必需第 3页天津寰实律师事务所关于渤海国资 2017 年度第一期超短期融资券法律意见书的、真实的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言;保证其所提供的文件材料和所作的陈述是真实的、完整的;文件原件上的签字和印章均是真实的,副本及复印件与正本和原件一致,并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏。一、发行人的主体资格根据发行人提供的材料及本所律师的核查,发行人主体资格如下: (一)发行人具有法人资格发行人是在天津市市场和质量监督管理委员会依法设立的有限责任公司(法人独资),持有统一社会信用代码号为 911200006737497530 的《营业执照》。发行人注册地址为天津市河西区友谊北路 61号银都大厦-5层,联系地址为天津市河西区友谊路 10号国鑫大厦。法定代表人为于学昕,注册资本和实收