扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司2017年度第一期短期融资券法律意见书.doc

北京市高朋(扬州)律师事务所 Beijing Gaopeng (yang zhou) Law Firm 关于扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书扬州市文汇西路 215 号华远国际大厦 10 层( 225009 ) 电话: 86-0514-82987189 传真: 86-0514-82987181 网站: 西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书目录一、关于发行人发行本期短期融资券的主体资格............ 2 二、关于本期短期融资券的发行程序...................... 4 三、关于本期短期融资券发行的发行文件及发行有关机构.... 5 四、本期短期融资券发行涉及的重***律事务和潜在法律风险 8 五、总体结论性意见.................................. 155 北京市高朋(扬州)律师事务所扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书北京市高朋(扬州)律师事务所关于扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书高朋扬文【 2017 】第 3 号致:扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司北京市高朋(扬州)律师事务所(以下简称“本所”)接受扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司(以下简称“发行人”)的委托,担任发行人发行 2017 年度第一期短期融资券(以下简称“本期短期融资券”)之专项法律顾问,就本期短期融资券发行所涉及的相关法律事项出具本法律意见书。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国中国人民银行法》(以下简称“《人民银行法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融资券短期融资券业务指引》(以下简称“《短期融资券业务指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称“《披露规则》”) 等法律、法规和规范性文件的有关规定,本所刁成路律师、张丽娜律师(以下简称“本所律师”)参与发行人本期短期融资券的发行工作,基于上述《管理办法》等有关规定和本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实,出具本法律意见书。为出具本法律意见书,本所律师特作如下承诺声明: 1、本法律意见书是本所律师依据我国现行法律、法规和规则指引及出具日以前扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司已经发生的或存在的事实作出。 2、本所律师已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司的合法、合规、真实、有效进行了充分的尽职调查, 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期短期融资券发行所必备的法律文件,并随其他申报材料一同报送,并承担相应的法律责任。 4、本法律意见书仅就本期短期融资券发行的有关法律问题发表意见,并不对有关审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中如引用审计、信用评级等内容时,均严格按照有关中介机构出具的报告引述,并不代表本所对上述内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 5、本法律意见书仅供扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司为本期短期融资券发行之目的使用,不得用作其他任何目的或用途。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供的文件和有关事实进行了法律核查和验证,现出具法律意见如下: 一、关于发行人发行本期短期融资券的主体资格(一)发行人具有法人资格发行人现持有江苏省扬州工商行政管理局于 2016 年11月22日核发的统一社会信用代码为 913210007605439805 的《营业执照》。经本所律师核查,发行人是一家在中国境内依法设立的国有独资有限责任公司,具有法人资格。(二)发行人系非金融企业根据发行人的《营业执照》,发行人依法登记的经营范围为:房地产开发、蜀冈—瘦西湖风景名胜区内景观建设、旅游配套设施建设、市政基础设施建设; 置业投资;房屋租赁;机械设备租赁;物业管理;房屋销售。根据发行人的说明与承诺,经本所律师核查,发行人实际经营业务未超出《营业执照》记载的经营范围,发行人系非金融企业。(三)发行人系中国银行间交易商协会特别会员根据中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)签发于 2013 年 2月28日编号为中市协会【 2013 】93号的《中国银行间市场交易商协会特别会员资格通知书》,发行人是交易商协会特别会员。 2 扬州瘦西湖旅游发展集团有限公司发行 2017 年度第一期短期融资券的法律意见书(四)发行人历史沿革合法合规发行人