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现场审核技巧201310282017-2-8 内审员现场审核技巧培训 2017-2-8目录?审核目的?审核步骤?审核技巧及综合运用?审核总体思路探讨?审核抽样一、审核目的 2017-2-8 二、审核步骤 2017-2-8 ?内审准备?内审实施?内审改进及跟踪内审实施流程图 2017-2-8 末次会议检查纠正行动安排审核员决定纠正行动编制审核计划制订报告搜寻工作文件准备检查表首次会议讨论结果寻找符合要求的地方记录不符合点调整计划?跟进准备??报告编写进行?审核准备 2017-2-8 1、确定审核目的、范围和依据 2、制定审核计划 3、组成审核组 4、收集并审阅有关文件 5、编制检查表 6、通知受审核部门1、确定审核目的、范围和依据 2017-2-8 ?早期目标: 验证文件执行人员是否理解文件的要求;文件是否可行并得以持续执行。所以会用检查表把程序中的主要要求记录下来?体系变更: 质量体系做相应调整以适应组织变更时,变更实施有效性验证须在审核中完成。?问题区域: 在确定了问题之后和决定纠正措施之前,内部审核可以用来作为工序调查的一部分以确定问题的范围和根源。?体系改进: 质量体系完全建立以后,内部审核要点是如何改进体系并使之运行更加有效。2、审核计划 2017-2-8 年度内审计划考虑因素: ?明确顾客、认证机构及有关法规要求?确定审核目的、范围?确定审核频次2、审核计划 2017-2-8 ?任务的分组: 应注意某个流程的完整性, 即业务相关度较高的部门应安排在同一组; ?任务量的分配: 应对各部门的审核时间作一个简单的预计,各组审核总时间应接近; ?时间安排: 在一个流程中,做步骤 1的部门应安排在步骤 2部门前面。3、组成审核组 2017-2-8 审核员要求能确保审核期间安排好原岗位工作,全身心投入审核工作; 审核员应事先复****标准条款及相关文件和法律法规; 同一组审核员应遵循老、中、青搭配; 专业知识应遵循各过程搭配的原则,即同一部门的审核员最好不要分配在同一组; 三体系审核每组审核员三个体系均应有持证审核员;