天齐锂业股份有限公司16年第一期短期融资券的法律意见书.doc

北京市中伦律师事务所关于天齐锂业股份有限公司发行 2016 年度第一期短期融资券的法律意见书二〇一六年八月北京 BEIJING ?上海 SHANGHAI ?深圳 SHENZHEN ?广州 GUANGZHOU ?武汉 WUHAN ?成都 CHENGDU 重庆 CHONGQING ?青岛 QINGDAO 东京 TOKYO ?香港 HONG KONG ?伦敦 LONDON ?纽约 NEWYORK ?洛杉矶 LOS ANGELES ?旧金山 SAN FRANCISCO 目录释义.............................................................................................................................. 3 正文.............................................................................................................................. 6 一、发行人的主体资格..............................................................................................6 二、本期发行的程序................................................................................................ 13 三、本期发行文件及发行有关机构........................................................................14 四、与本期发行有关的重***律事项及潜在法律风险........................................17 五、结论意见............................................................................................................ 32 北京 BEIJING ?上海 SHANGHAI ?深圳 SHENZHEN ?广州 GUANGZHOU ?武汉 WUHAN ?成都 CHENGDU 重庆 CHONGQING ?青岛 QINGDAO 东京 TOKYO ?香港 HONG KONG ?伦敦 LONDON ?纽约 NEWYORK ?洛杉矶 LOS ANGELES ?旧金山 SAN FRANCISCO 北京市中伦律师事务所关于天齐锂业股份有限公司发行 2016 年度第一期短期融资券的法律意见书致:天齐锂业股份有限公司北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)作为天齐锂业股份有限公司(以下简称“天齐锂业”或“发行人”或“公司”)聘请的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令[2008] 第1号)(以下简称“《管理办法》”)等法律法规和规范性文件,按照中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”) 发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则( 2012 年版)》(以下简称“《信息披露规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则( 2012 年版)》(以下简称“《中介服务规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》(以下简称“《募集说明书指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》(以下简称“《尽职调查指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》(以下简称“《注册工作规程》”)、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》(以下简称“《发行规范指引》”)等规则指引,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具本法律意见书。北京 BEIJING ?上海 SHANGHAI ?深圳 SHENZHEN ?广州 GUANGZHOU ?武汉 WUHAN ?成都 CHENGDU 重庆 CHONGQING ?青岛 QINGDAO 东京 TOKYO ?香港 HONG KONG ?伦敦 LONDON ?纽约 NEWYORK ?洛杉矶 LOS ANGELES ?旧金山 SAN FRANCISCO 天齐锂业股份有限