中山市优贝科技股份有限公司公开转让说明书（第一次反馈稿）.doc

开源证券股份有限公司中山市优贝科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”) 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1 中山市优贝科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素,投资者应认真阅读本公开转让说明书第四章之“三、管理层讨论与分析”之“(六)风险因素与应对措施”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素及相应应对措施。一、公司规模较小的风险公司 2014 年度、 2015 年度及 2016 年 1-2 月的营业收入分别为 万元、 1, 万元及 万元,净利润分别为- 万元、 万元、- 万元。公司虽然收入增速较快,但总体收入规模相对较小,规模效益不明显,目前公司抗风险的能力较弱。二、受汽车产业发展状况影响的风险公司主营业务是汽车美容养护产品的研发、生产和销售,因此公司与汽车行业的发展息息相关。 2001 年以来,中国经济进入新一轮快速增长通道,随着整体工业基础和人民生活水平提高,汽车产业发展迅猛,汽车产销量逐年增加。根据中国汽车工业协会资料,中国于 2010 年已经成为全球汽车工业的制造中心,同时成为全球最大的汽车消费市场。截至 2015 年底,全国机动车保有量达 亿辆,其中 2015 年新注册登记的汽车达 2,385 万辆,保有量净增 1,781 万辆,均为历史最高水平。根据预测, 中国汽车工业在今后十年仍将保持增长趋势,但经济周期、国家汽车产业政策、汽车产业自身的发展状况仍存在调整变化的可能,对汽车产业发展及公司的生产经营产生风险。三、业务开拓的风险公司处于成长期,公司品牌已具有一定的知名度,但公司产品销售规模及市场占有率均较小,且汽车美容养护行业消费者的消费****惯是一个长期培养过程,因此,公司未来市场开拓存在一定的不确定性。公司销售实行“经销商销售为主、直销为辅”的销售模式,销售规模在报告期内保持了较快增长,但若公司不能保持与现有经销商的合作关系,公司现有的业务、品牌、经营情况可能会受到重大不利影响。 2 中山市优贝科技股份有限公司公开转让说明书四、实际控制人不当控制的风险公司实际控制人骆国清、李亚妮共计持有(包括直接和间接持有)公司 % 的股份,同时,骆国清为公司另一股东优贝创富的出资人和普通合伙人,担任公司董事长兼总经理,李亚妮担任公司董事,均对公司经营决策有重大影响。虽然公司已按照法律法规要求,建立了较为完善的法人治理结构,但若实际控制人通过不当行使表决权或通过其他方式控制公司的经营决策,对公司经营、人事、财务等进行不当控制, 则可能给公司的生产经营及其他股东的利益带来不利影响。五、核心技术失密和核心技术人员流失的风险公司自创立以来,始终坚持技术创新的发展理念,一直致力于汽车美容养护产品的研发和创新。核心技术和核心技术人员是公司生存和发展的根本。在避免核心技术人才的流失和核心技术秘密的外泄方面,公司采取积极有效的奖励制度和绩效考核制度,并与研发人员签订有保密协议,再加上行业竞业限制法规的约束,能在一定程度上起到限制技术秘密外泄的作用。迄今为止,公司核心技术人员较为稳定,且尚未出现核心技术失密的情况,但仍不能排除未来可能发生核心技术失密或者核心技术人员流失的风险。六、管理风险公司的管理团队汇集了市场营销、生产管理、财务管理等各方面的人才,综合管理水平较高。但是,随着公司持续发展,公司的资产规模逐渐增长,经营活动更趋复杂,由此对公司的管理水平和决策能力提出了更高的要求,并且需要考虑公司管理中会涉及到更多环节。如果公司不能随着经营规模的扩大相应提升管理水平,可能存在不能实施科学有效管理决策的风险。 3 中山市优贝科技股份有限公司公开转让说明书目录释义.......................................................................................................................................1 第一章基本情况...........................