浅谈做合规守纪的承包商_0.doc

浅谈做合规守纪的承包商_0.doc浅谈做合规守纪的承包商 2014 年3月 31 日,中国水电建设集团国际工程有限公司公开发布《合规计划手册》, 成为第一家正式实施合规计划的中资企业。历经 20 年的发展,中国水电国际业务从无到有、从弱到强, 经营规模几何倍增,在 2014 年的 ENR 排名分列全球和国际最大承包商两榜单的 14和 23位。《合规计划手册》的发布,证明中国水电国际公司已建立起合规风险管理体系, 正在全面加强对国际业务的风险管控。《合规计划手册》发布背景发布合规计划是公司发展的必然需要,也是对全球正在兴起的合规反腐治理潮流的积极响应。随着中国水电国际业务优先发展战略的深入实施, 水电国际业务得到快速发展及壮大, 竞争力及品牌知名度明显提升, 影响日益扩大。国际组织要求中国企业承担社会和环境责任,要求中国企业合规经营。国际工程承包业务与国内工程相比情况更为复杂,重要原因之一就在于我方对他国的政治、社会、法律、经济、商务、金融以及当地的传统****惯和人事关系等方面的情况不甚了解和熟悉。加之业务多集中在经济欠发达的亚非拉国家, 这些国家经济、法律制度不够健全, 市场营销环境不够规范, 生产经营过程中极有可能出现违规行为。近来, 美英等发达国家以及联合国、世界银行、 OECD 等国际组织正在全球范围加大企业合规反腐的力度。联合国相关国家签署了《反***公约》, OECD 理事会通过了《关于进一步打击国际商业交往中***外国官员的建议》及《内控、道德与合规最佳行为指南》,世界银行发布了《诚信合规指南》。并且世界各大多边银行也签署了协议, 企业一旦违法、违规极有可能被实行交叉制裁。那时企业损失的不仅仅是经济利益和市场声誉,更有可能丧失市场。美国近来通过引入“代理”这一新的执法理论扩大了立案范围, 强化对违反《反海外***法》行为的查处力度。英国的《反***法》创新引入防止***失职罪, 即企业即使自身完全合规经营, 也可能因为其供应链或商业伙伴的不合规行为而遭到查处,承担连带责任。企业只有建立实施“适当的合规内控程序”防止***行为发生, 才可能获得合理抗辩而免责。受上述因素影响,中国水电国际业务在强化合规经营化解合规风险方面面临严峻的挑战。制定和实施公司合规计划是规避公司运营风险、提升公司管理水平、公司做强、做大可持续发展的基础和保证。建立合规风险管理体系的主要做法中国水电国际公司正式发布《合规计划手册》, 标志着公司采取全面措施, 确保公司行为完全合规。国际公司合规计划以《道德准则》为核心文件,首批发布的合规计划文件包括《合规计划公告》、《道德准则》、《反***政策和指南》、《代表尽职调查指南》、《代表协议反腐条款》、《礼品和招待政策》和《采购政策》。合规计划是在满足公司合法经营的基础上, 对公司治理方式、管理制度, 尤其是程序管理和经营行为进行的更严格约束。为使合规计划全面融入到具体的管理流程中,国际公司从健全制度、设立组织、加强第三方管理、强化制度执行、培育合规文化等方面入手, 逐步建立适应自身经营业务特点的国际业务合规风险管理体系。一、建立健全合规风险管理制度体系中国水电国际公司认真研究了国家相关法律法规、世界银行规则、国际合规惯例等, 召开多次合规专题研讨会, 针对采购、投标、合同、付款、捐赠与赞助、业务招待、员工行为和第三方管理共 8大高风险领域的管理现状进行深入调研和细致分析, 与