内部控制工作的经验+做法及取得的成效2.doc

内部控制工作的经验+ 做法及取得的成效 2 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神, 按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求, 依据《行政事业单位内部控制规范( 试行)》的有关规定, 我们对本单位( 部门) 的内部控制基础情况进行了评价。一、内部控制基础性评价结果根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点, 本单位( 部门) 单位层面内部控制基础性评价得分为分,业务层面内部控制基础性评价得分为分,共计分。因存在不适用指标,换算后的得分为分。本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上, 计算各评价指标的平均分, 加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。本单位( 部门) 各指标具体得分情况如下表: 类别评价指标评价得分单位层面(60 分) 1. 内部控制建设启动情况(14 分) 2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(6分) 3. 对权力运行的制约情况(8分) 4. 内部控制制度完备情况(16 分) 5. 不相容岗位与职责分离控制情况(6分) 6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况(10 分) 业务层面(40 分) 7. 预算业务管理控制情况(7分) 8. 收支业务管理控制情况(6分) 9. 政府采购业务管理控制情况(7分) 10. 资产管理控制情况(6分) 11. 建设项目管理控制情况(8分) 12. 合同管理控制情况(6分) (100 分) 评价总分在本单位( 部门) 内部控制基础性评价过程中, 存在扣分情况的指标汇总如下: 〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕二、特别说明项(一) 特别说明情况本单位( 部门/ 部门所属单位) 内部控制出现问题,导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/ 引起社会重大反响/ 出现经济犯罪〕, 特将相关情况说明如下: 〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕〔如本单位( 部门) 未发生相关事件,填写“