江阴硅普搪瓷股份有限公司 公开转让说明书 （反馈稿）.doc

江阴硅普搪瓷股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司“)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 2 江阴硅普搪瓷股份有限公司公开转让说明书风险及重大事项提示公司在经营过程中,由于所处行业及自身特点等原因,需要提请投资者应对公司以下重大事项予以充分关注,并应认真考虑相关风险因素。一、实际控制人不当控制风险公司实际控制人余献忠、陈鸿美夫妇合计持有公司股份 1, 万股,占公司股本总额的 % ,且余献忠担任公司董事长,陈鸿美担任公司董事兼总经理。如果江阴硅普搪瓷股份有限公司实际控制人利用其控制地位,通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。二、公司治理风险有限公司阶段,公司管理层规范治理意识相对薄弱,公司治理结构较为简单, 公司治理机制不够健全,治理机制运行中曾存在不规范的情形。自 2016 年3月有限公司整体变更为股份公司后,公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等治理制度,建立了较为严格的内部控制体系,逐步完善了法人治理结构。股份公司阶段,公司“三会“程序规范、管理层的规范意识也大为提高,但由于股份公司成立的时间较短,管理层对相关制度的完全理解和全面执行将有个过程。因此,公司短期内仍可能存在治理不规范的风险。三、宏观经济波动风险公司的主要产品为搪瓷釉,搪瓷釉制造属于整个搪瓷产业链的上游,搪瓷行业涉及化工、医药、染料、农药、石油、建筑、家电、电厂、太阳能光热等多个领域。搪瓷行业的发展与宏观经济之间具有较强的相关性,一旦国内经济环境出现波动,整个行业的外部需求将受到影响,进而对公司的业务带来影响。四、对外担保风险公司为江阴市虞门塑料有限公司提供担保,截至本公开转让说明书签署之日, 公司对外担保的金额合计为 500 万元,若公司对外担保事项出现违约,将对公司 3 江阴硅普搪瓷股份有限公司公开转让说明书经营产生不利影响。五、部分自有厂房尚未取得房产证风险截止本公开转让说明书签署之日,公司自建且正在使用的房产坐落于江阴临港街道移山路 8号,其中三处房产尚未取得房屋所有权证。公司这三处房屋所有权证现正在积极办理之中。如若无法顺利取得房产证,将会对公司的生产经营造成一定的影响。六、原材料价格波动风险公司辅助材料碳酸锂,由于新能源汽车的飞速发展,自 2015 年 10月份起, 价格开始从 4万元/吨持续上涨,于 2016 年 6月份达到为 16~18 万元/吨的价格, 至2016 年10月回落至 12万元/吨左右的价格,如碳酸锂的价格一直维持在高位, 将影响公司的盈利水平。七、依赖核心技术人员及技术泄密的风险公司核心技术及核心技术人员是公司持续保持竞争优势的重要基础。虽然公司已建立完善的技术研发和创新机制,并采取了一系列吸引和稳定核心技术人员的措施,包括提高核心技术人员福利待遇、增加培训机会、创造良好的工作和文化氛围等,并与技术人员签订了保密协议,对主要核心技术申请专利保护等,但是如果发生核心技术人员的离职或核心技术泄密,将可能对公司的生产经营构成不利影响。 4 江阴硅普搪瓷股份有限公司公开转让说明书目录声明...........................................................2 风险及重大事项提示..............................................3 释义...........................................................7 第一节基本情况..................................................9 一、公司基本情况........................................................................................................ 9 二、股票挂牌情况....................................