私募基金合同.docx

合同编号:
XX基金
基金合同
基金投资者：
基金管理人：
基金托管人：海通证券股份有限公司
2016年
放其他性质资
金。
15、销售结算资金归集账户：由基金管理人开立的，或基金管理人指定的，或基金管理
人委托他人在具有基金托管资格的商业银行开立的，用于销售结算资金归集目的的银行结算
账户。基金投资者认购、参与基金，应在募集期内将认购资金汇入该账户；基金投资者退出
基金、基金管理人分红、或基金清算，应从该账户汇出资金。
16、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中
登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。
17、证券交易资金账户：基金管理人为基金在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证
记载交易结算资金的变动明细以
券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、
及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金专门账户建立
其资金密码由基金托管人管理,
管理人不得使用或在未经托管人许可的情况
下擅白修改，由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银证转账的方式完成证券交易
资金账户与托管
资金专门账户间的资金划付。
18、期货交易资金账户：指基金管理人以本基金名义根据期货备忘录及中国期货保证金
监控中心的要求，在期货经纪商处开立的用于存放本基金期货保证金的账户,
其用途包括出
入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货交易资金账户对应唯一的托管资金专门账户,
其资金密码由
基金托管人管理,
管理人不得使用或在未经托管人许可的情况下擅白修改,
基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银期转账的方式完成期货交易资金账户与托
管资金专门账户间
的资金划付。
19、基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、
银行存款本息及其他资产的价值总和
20、基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。
21、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。
22、基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。
23、单个基金投资者单笔投资：某个基金投资者在募集期认购或开放期参与的某一笔基金份额。
24、募集期：指本基金的初始销售期限。
25、存续期：指本基金成立至清算之间的期限。
26、封闭期：指本基金存续期内不得参与或退出的期限。
27、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。
28、参与：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。
29、退出：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。
30、违约退出：指基金投资者在非合同约定的退出开放日退出基金的行为。
31、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受基金管理人委托,代为办理本基金认购、参与、退出等业务的机构。
32、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
三、声明与承诺
（一）基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证
财产的来源及用途符合国家有关规定，保证不存在非法汇集他人资金投资私募基金的情形，保证有完全及合
法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨
碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资者声明
已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意
承担相应的投资风险，本投资
事项符合其业务决策程序的要求；基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投
资偏好、投资限制和风险承受能力等调查问卷内容的基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗
漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时
书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收
益状况做出任何承诺或担保。
（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相
关投资工具的运作市场及方式,
白行或委托代销机构采取问卷调查等方式,
对投资者的风险
识别能力和风险承担能力进行评估，同时向投资者揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，