新三板董监高买卖本公司股票注意事项.doc

—————————————————————————————————新三板董监高买卖本公司股票注意事项新三板关于董监高买卖股票的规定相对较少,主要依据公司法、证券法, 参照上述公司相关规定。因此小编总结了一些可能会用到的法律法规,并从实务的角度提醒各位蜜柚。一、限售(依据《公司法》) 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况, 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内, 不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。特别提醒: 每年年初都要统计上年度董监高持股变动情况, 如果有增持则需要通过结算公司办理增加限售, 如果有减持则要通结算公司办理解除限售。二、短线交易( 依据《证券法》)(一) 公司董事、监事、高级管理人员, 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出, 或者在卖出后六个月内又买入, 由此所得收益归该公司所有, 公司董事会应当收回其所得收益。(二)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前, 不得买卖该公司的证券, 或者泄露该信息, 或者建议他人买卖该证券。特别提醒:每半个月要对股东名册进行一次统—————————————————————————————————计分析, 特别关注董监高的持股变化, 切勿出现 6 个月内买卖的情形。三、窗口期(依据《上市公司董监高股份管理制度》) 上市公司董监高人员在下列期间( 以下简称窗口期) 不得买卖本公司股票: ⑴上市公司定期报告公告前 30 日内; ⑵上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内; ⑶自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后 2 个交易日内。特别提醒:每到了定期报告前 30 日,最好提醒一下董监高不要在窗口期买卖公司股票。四、权益变动(依据《非上市公众公司收购管理办法》) (一) 投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。(二) 有下列情形之一的, 投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起 2 日内编制并披露权益