证券公司投资者教育工作总结.doc

证券公司投资者教育工作总结证券公司排名证券公司代扣代缴税证券公司三大职能证券公司怎么赚钱篇一:证券公司投资者教育工作总结及计划根据公司《投资者教育工作制度》和《 xxxx 年度投资者工作计划》要求,我司现对 xxxx 上半年度投资者教育工作总结如下: 一、继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作, 坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作, 帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念, 结合“打击非上市股权买卖”活动, 在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式, 提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展, 落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作, 园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等, 及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度, 积极组织开展股指期货投资者教育系列活动,如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等; 制作股指期货投资者教育宣传折页和手册, 内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等, 为新业务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样, 内容丰富的投资咨询活动, 如继续开办股民学校, 组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱,通过投资者信箱, 了解客户的需求和建议, 做好客户的服务工作, 提高服务质量; 继续重视并处理好客户投诉工作, 按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求,重视并及时处理客户各种投诉,严禁推诿搪塞客户, 切实维护投资者合法权益; 做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前, 重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。目前证券市场行情波动幅度较大,投资者投资信心不足,悲观情绪漫延, 公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展, 克服悲观情绪, 避免恐慌等不必要的盲目跟风操作, 从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗,配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作, 经纪业务总部和研究所在4月25至26 日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核, 进一步加强了咨询队伍的建设和管理, 提升了公司的服务水平和服务质量, 目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设, 建立起公司统一的咨询服务平台, 进一步加强和落实投资者咨询服务工作,树立公司的服务品牌。三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文, 在上海金融系统开展”迎世博,树形象,满意服务在金融”立功竞赛活动( 以下简称立功竞赛活动) 的要求, 结合及融入投资者教育工作内容, 分阶段、有步骤开展实施, 具体内容为以下几方面: (一)通过 95503 营销推广活动开展客户满意度调查工作今年5 月起公司将在证券行业内率先推出 9550 3 全国统一客户服务热线, 这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点, 充分体现公司综合竞争力和行业地位。公司将充分抓住这次机遇, 紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念,在全国所有营业网点全面营销推广 95503 , 通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过 95503 这一服务通道, 了解东方、关注东方, 享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色, 从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容, 提升服务质量, 树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一, 9550 3 的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下, 证券行情波动幅度较大, 投资者投资信心不足, 悲观情绪漫延, 这就需要我们尽快抓住市场机遇, 在证券业内率先推出全国统一客户服务专线 95503 ,并以此为契机,树品牌、拼服务,正确引导广大投资者理性投资,提升公司在市场的影响力,以体现公司对广投资者的关怀和服务, 为扩大公司营销平台做好准备工作。本次公司 95503 营销宣传活动从 5月 19 日至 6月 30日。目前公司各营业部根据活动要求, 积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业