从海权和社会转型的角度看郑氏水师──兼对中国古代资本主义萌芽问题的再思考_0.doc

1 从海权和社会转型的角度看郑氏水师──兼对中国古代资本主义萌芽问题的再思考作者:倪乐雄建国以来,史学界对郑成功的研究作了大量工作,1这一领域研究的主要特点呈现为: 在1960年代的时代氛围感染下,学者们大致围绕“抗清复明”、“驱荷复台”两个核心问题展开自己的选题, 对有关人物、事件进行论述和细致的考证补缺。这一时期的研究成果对增强民族自信心, 弘扬爱国主义精神起了积极的作用。 1980年代后, 一些学者感到郑成功研究急需拓宽研究视野, 逐渐侧重于经济角度, 尤其注重对台湾的经济、文化开发、以及对东南亚等地的贸易、交往方面的研究, 将郑成功研究向前推进了一步。也有一些学者从纯军事角度出发, 主要专注于郑成功戎马生涯中的战略战术探讨,或具体作战过程之剖析,以及对有关人物、时间、地点进行考证补缺。 2 虽然以往的研究成果斐然,但亦有明显之不足,主要是研究视角大多局限于本民族史的范围, 而没有把郑氏集团放在世界背景中加以探讨。无需回避, 当时这方面的研究同任何一门人文社会科学一样, 在相当程度上受浓厚的意识形态倾向的制约。近年来, 一些新锐学者借鉴西方史学方法, 从更为宏观的角度将包括郑氏集团在内的明、清东南沿海商人群体的崛起, 置于世界历史的背景下加以考察, 研究的视野似有新拓展迹象。2本文从战争与文化的关系着手,通过中、西历史比较研究,对郑氏海上商业──军事集团进行考察,试图说明郑氏海上军事力量与中国传统水师的性质区别, 以及这一海上军事力量同西方意义上的制海权的关系; 并试图指出这一军事现像背后的更为深层的社会意义。为此, 本文还将进一步探讨郑氏海上商业──军事集团同中国古代资本主义萌芽的关系问题,并对传统的“江南丝织业说”的论证方法提出质疑。一、水上武装力量在西方谓之海军,在古代中国则称为水师。两种不同的称谓背后代表着两种截然不同的文明传统。西方文明基本上围绕地中海沿岸发生, 海上商业贸易是西方文明 3 的主要传统, 它可远溯到迈锡尼时代, 那时克里特岛上的居民就往来于亚、欧、非三大洲的沿海地区。 3历史上, 地中海文明的特点之一是: 当一个国家的生存和发展在很大程度上依赖商业贸易时, 海上航线便成为自己生命线, 当这些国家处于战争状态时, 控制海上航线便成了双方胜败存亡的关键。这种情形对军事产生的直接影响是海军的诞生和海权意识的早熟,从而成为古代地中海文明在军事领域的象征。千百年来,地中海孕育了海军的原始细胞——海盗和武装商船,孕育了波斯腓尼基舰队、希腊雅典舰队、迦太基舰队、罗马舰队、威尼斯舰队、西班牙舰队, 培育出现代西方海军马汉( Alfred · Thayer · Mahan )的制海权理论。然而更为重要的是,地中海独特的地理环境造就了一种跨越历史时空、在本质上属于商业殖民扩张的西方文明, 海军既是这一文明的产儿,同时也是这一文明拓张的利剑。军事学有海权和陆权之分。海权的重要性,以及海权对陆权的优势,虽然在19世纪末被马汉概括为系统的制海权( SeaPower ) 理论, 但早在公元前五世纪, 希腊人和波斯人就已认识到海权的重要性。当波斯帝国对希腊诸城邦国家尚未形成威胁时, 希腊人崇尚斯巴达武士和由他们组成的步兵方阵, 奉行“陆权主义”传统。莱德岛海战( TheSeabattleofLade ) 和马拉松会战后,雅典人在波斯腓尼基舰队的机动面前,感 4 到防不胜防。他们毅然抛弃传统, 创建了雅典历史上没有先例的强大海军。公元前480年, 希腊海军在萨拉米斯海战(TheSeabattleofSalamis) 中击败波斯舰队。当时情形:爱琴海北半部沿岸地区呈已成为波斯军的后方, 希腊海军可以在呈大圆弧型的海岸线上任意一点登陆, 切断包括赫勒庞斯特海峡( 今达达尼尔海峡) 在内的后方交通。波斯陆军虽已占领雅典, 但因海军失败不得不全面撤退。已经集结在萨拉米斯岛上, 正打算前往西西里岛另建国家的雅典人回到雅典城,重建他们的城邦国家。萨拉米斯海战不仅如德国海军史学者H · 帕姆塞尔(Helmut · Pemsel) 所说:“这是世界上第一次由于海上作战而影响了历史进程” 4的海战, 也是历史上最早显示海权胜于陆权的经典战例。这次海战的另一个历史启示是: 在国家的强大过程中, 往往伴随着从陆权走向海权的现象。希腊人可谓世界史中第一个范例, 后来的罗马人、奥斯曼土耳其人、和近现代英国人、日本人、美国人都可看成“希腊剧”的翻版。考察内陆农耕型社会,生存和发展依赖土地耕作,极强的土地意识( 表现在对陆地生存空间的维护和扩张) 派生出军事上的陆权主义传统,以及规模庞大的陆军和步兵兵种。中国和近代的俄罗斯、普鲁士都是这方面的代表。尤其是中国, 5 为有效应付长期的水患和北方游牧民族的入侵威胁, 被迫采取严格的指令性社会管理方式, 并以儒家