S06合规性评价控制程序F.doc

合规性评价控制程序 Q/ZJAE/CX (S) 06 中国***第二建设工程有限公司版本号 F 修订号 0 第 1页 1、目的定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。验证评价结果的有效性、判断评价结果的可信程度等。 2、适用范围适用于公司认证范围涉及的活动、产品和服务中自身职业健康安全、环境行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。 3、职责 HSE 与应急管理部负责全公司职业健康安全与环境法律法规及其他要求合规性评价的归口管理工作, 组织实施并保存评价记录证据。 各部门自我评价本部门适用的相关环境因素、职业健康安全控制的法律法规和其他要求的遵循情况,对不符合采取纠正措施或预防措施,以持续满足标准的要求。 4、工作程序 评价依据: 1)公司 QEOHS 方针对守法的承诺。 2)适用于公司职业健康、环境因素的法律法规、标准中适用条款内容。 3)适用于公司职业健康、环境因素的其他要求的适用内容。 评价时机、频次 1)在公司组织进行合规性评价前,各部门对本部门适用的法规进行合规性评价,记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容,并保存相关记录。 2)每年至少对适用的法规进行一次评价,由 HSE 与应急管理部负责保存相关记录。 3)当出现法律法规和其他要求的重大变更或者公司出现对环境有重大影响的项目时,管理者代表认为需要进行合规性评价时可以增加频次。 评价形式评价可采用文件或记录传阅评审、召开评价会等形式进行。 评价过程 公司职能部门评价: 1)公司职能部门对与本部门业务相关的适用的法律法规和其他要求适用条款进行逐一对照。 2)结合本部门工作实际(职业健康、环境行为、重要环境因素控制、重大危险源的控制、方针的实现、目标指标等工作现状),从中寻找出符合性证据和存在的差距。合规性评价控制程序 Q/ZJAE/CX (S) 06 中国***第二建设工程有限公司版本号 F 修订号 0 第 2页 3)输入信息要求以实际行为和近期有效的记录证据等作为评价的有效依据。 4)各部门如实、认真填写《合规性评价记录》,并报 HSE 与应急管理部备案,作为公司合规性评价的输入。 公司合规性评价会 公司一般在每年年底召开合规性评价会。会议由管理者代表组织主持,公司领导和公司相关部门负责人参加。 各部门将本部门如下资料提交企业管理部,作为评价的输入: 1)公司执行的相关法律法规和其它要求的执行情况; 2)环境因素识别控制情况、法律法规识别和执行情况、目标指标制订和实现情况、监视和测量的结果等。 3)顾客及相关方投诉、环保部门评价等。 4)可能影响环境管理体系的变更,包括内、外部环境的变化,法律法规的变化,新材料、新工艺、新技术、新设备的开发等。 5)重大环境事故的处理或改进的建议。 对以下方面的内容进行评价,评价目前的现状,确定需改进的方面: 1)重要环境因素控制是否按规定进行控制; 2)废弃物/固废的处置方法; 3)能源、资源使用是否符合有关法规要求; 4)施工中环境指标是否符合标准; 5)环境事故、消防事故及调查处置结论; 6)有无行