基金从业考试真题及答案6卷.docx

基金从业考试真题及答案6卷
基金从业考试真题及答案6卷 第1卷

某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3．82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（ ）元。
．034
．045
．455

关于基金代销机构的理解，正确的是()。




正确答案：A选项B，基金管理人接受投资人委托设计和管理基金产品。选项C，基金代销机构从事代销业务应与基金管理人签订产品代销协议。

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )

，免收认购费


正确答案：B解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业***;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。




正确答案：B解析：机构投资者规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低。
基金从业考试真题及答案6卷 第3卷

( )不得成为普通合伙人。
Ⅰ.国有独资公司
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.公益性的事业单位、社会团体
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D

( )，中国金融期货交易所正式成立。




正确答案：A考点：远期合约和期货合约。解析：我国的期货市场开始于20世纪90年代。2022年9月，中国金融期货交易所正式成立。

基金管理公司的独立董事要求具有()以上的金融、法律或财务工作经验。




正确答案：C

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。



，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告
正确答案：D(P122)客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。故本题选D。

( )由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。




正确答案：A

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。




正确答案：B基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。
A、文件内容是否符合法律规定
B、其他相关内容
C、申报文件是否有虚假陈述
D、申报文件是否全面
答案：A C D

成长权益战略投资于（ ）的企业。




正确答案：B成长权益战投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。这些企业通常通过增加新的生产设备或者采取兼并收购方式来扩大规模，但自身的经营无法提供足够的资金来支持。成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位。
基金从业考试真题及答案6卷 第4卷

下列不属于内部控制原则的是（）。




正确答案：A内部控制的五原则：健全性、有效性、独立性、相互制约和成本效益原则。

()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变