基金从业考试试题及答案7辑.docx

基金从业考试试题及答案7辑
基金从业考试试题及答案7辑 第1辑

周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较()，会()投资者的负担。
A、高，加重
B、高，减轻
C、低，加重
D、低，减轻
正确答案：A解析，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是( )。
A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理
C、对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D、对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
答案：D解析：本题考查证券投资基金分类的意义。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
基金从业考试试题及答案7辑 第4辑

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
A、2022年4月25
B、2022年4月25
C、2022年4月25
答案：C

（ ）构成公司内部控制的基础。




正确答案：B基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
答案：A解析：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )
A、差异性
B、形态性
C、继承性
D、约束性
正确答案：B考点：道德的特征。解析：道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

相对来说，业绩全域越( )，投资组合在其中的排位对于资产管理人来说越重要。

答案：A
基金从业考试试题及答案7辑 第5辑

下列关于基金投资范围的说法正确的是()。
%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

答案：AD

股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人( )。




正确答案：A解析：股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者。考点：股权投资基金募集人数限制

投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况，还要对不同投资理念和战略在不同市场上的( )进行深入地分析。




答案：A

基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，包括( )。
、积极型
、保守型
、稳健型
、保守型、稳健型
参考答案：D　　参考解析：基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：保守型、稳健型、积极型。

如果两个变量相关系数为1，表明这两个变量()。
A、不确定
B、零相关
C、完全负相关
D、完全正相关
参考答案D　　解析：本题考查相关系数。ρ=1，完全正相关。
基金从业考试试题及答案7辑 第6辑

关于道德与法律的关系，正确的是（ ）。




正确答案：C道德与法律的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容交叉；③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。

现货市场的交易协议达成后