2017年检验实验室资质认定评定审查通用表.doc

2017年检验检测机构(实验室)资质认定评审通用表
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评审要点

依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担法律责任的实体,
★否决项
查:有效的法律地位文件:事业法人是否有法定主管部门的批建文件;
企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内容)。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任。
查:承担法律责任的承诺。

检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项
查:非独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。
▲重点项
查:是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,
有无违规现象(含信用等级等行业规定)

检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查:有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
(组织机构框图表述是否正确;质量职能分配表是否合理;质量保证框图是否明确,技术运作和支持服务之间的关系是否明确)
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检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应识别潜在的利益冲突。
▲重点项
如有从事检验检测以外的活动,是否进行识别,是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。

检验检测机构为其工作开展需要,可在其内部设立专门的技术委员会。
查:如果建立了专门委员会,职责是否明确,是否发挥了他们的作用,查证有关记录。

具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。

检验检测机构应建立和保持人员管理程序,确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
查:是否制定人员管理程序文件,对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性,明确实现管理体系质量目标的职责。
查:相关人员是否知晓和理解自身工作重要性,是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录,应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。

检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方,不受任何可能干扰其技术判断因素的影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
▲重点项
查:有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相关利益的干预)。
承诺是否得到有效实施。

检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定实施相应的保密措施。
查:是否制定并实施保密规定或措施,进行了保密教育,是否有记录可查。
检验检测机构有措施确保其管理层和员工,不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。
查:是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺,是否有制度保证?或有规定和相应记录。
从事检验检测活动的人员,不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
▲重点项
查:机构人员一览表,上岗证和检验检测人员承诺书,人员是否有在
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两个及以上检验检测机构从业的情况。

检验检测机构管理者应建立和保持相应程序,以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标,明确培训需求和实施人员培训。
查:是否制定人员培训和管理程序,是否分析培训需求和有效实施培训。
培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应,并评价这些培训活动的有效性。
查:(1)制定的人员培训计划是否是否合理,是否与机构当前和预期的任务相适应;
(2)是否对培训效果进行评价。
检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验,按照检验检测机构管理体系