禁止从业人员炒股和防止利益转移的法律培训专题.ppt

关于禁止证券从业人员炒股及防范利益输送的法规培训(专题篇)
2010年1月
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目录
2 禁止从业人员炒股的法律法规
3 防范利益输送的相关法律法规
1 最新监管动态
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监管动态:证监局突袭券商资管部门
据《21世纪经济报道》公开报道,2009年11月16日起上海证监局相继对光大证券、海通证券等券商的资产管理等部门进行现场抽查, “主要是检查电脑硬盘”,“重点关注从业人员是否存在违规买卖股票行为”。
8月中旬,深圳证监局用两天时间对辖区内14基金公司展开调查,重点检查各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑”。“业内流传,监管部门在调查中还使用了微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件”。
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监管动态:追究老鼠仓要实行“连坐”
在2009年6月19日深圳证监局辖区基金监管工作会上,深圳证监局局长张云东曾表示,对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。
”
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监管动态: “捉鼠”行动正逐步深入
《21世纪经济报道》于2009年11月24日报道,中银国际深圳营业部的某总经理使用自己的名字开户,并且在公司下单炒股被当地证监局通过IP地址查到,并于近日下达处罚通知。据悉,该总经理被罚款6万元。同时落网的还有该公司IT部门的一位负责人。
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监管动态:禁止触碰三条底线
10月26日,全国基金行业联席会议在北京召开,证监会主席尚福林在会上指出:“任何机构和个人,都不能触犯'老鼠仓’、非公平交易和各种形式的利益输送这三条'底线’。
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2 禁止从业人员炒股的法律法规
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法规要求:《证券法》()
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
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第三十五条证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

解读:
①关于证券从业人员的范围(司机、保洁可以不算)
②本条“股票”不仅包括A、B股,还包括H、N股。
③不禁止开户,可买卖债券、基金等证券。
④对于需要清空的股票,允许有宽限期。
⑤对于继承、法院强制执行的,也应清空。
⑥不得以化名、他人名义持有、买卖股票。
⑦不得收受他人赠送的股票。
《证券公司监督管理条例》()
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