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2016 年内控知识网络考试试题库
一、单选题
2016 年工作会议上讲到:
“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容,也是
一家现代商业银行自身发展的内在需要。”
监管要求、投资者关注 、投资者关注
、内控评价 、监管要求
答案:A
:“对于案
件和严重违规问题,一定要从重、从严处理,要坚持()法则震
慑他人,警示大家。”


答案:B
《企业内部控制基本规范》,()是指企业对建立与实施内
部控制的情况进行常规、持续的监督检查。


答案:C
( )和合规部门负
责人。

1
答案:C
( )。
,供董事会评价
高级管理层合规管理的有效性
,设计并实施合规风险识
别、评估、缓释、报告流程
、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规
支持
,跟踪和评
估合规风险的缓释情况
答案:A
,对经营管理过程中发现的各类违规行
为按照( )进行积分管理,并根据积分情况对相关责任人员
进行责任追究和处理。

答案:A
7.( )对本行经营活动的合规性负最终责任。


答案:D
( )。
、流程和方法,采取相应的风险控制措施
2

,保证内部控制的各项职责得到
有效履行

答案:B
、客户交易信息在交易结束
后,应至少保存()年。

答案:B

工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。


答案:B
,应当按照规
定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运
资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。
% % % %
答案:D

过( )未开业的,或者开业后自行停业连续( )以上的,由
国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。
3
、6个月 、6个月
、12个月 、12个月
答案:B
,并制定重要岗位的内部控制要
求,对重要岗位实行()制度。


答案:D
,明确对员工的
()规定,加强对员工行为的监督和排查。

答案:D

频率,至少()。


答案:B
,明确外包管理组织架
构和管理职责,并至少()开展全面的外包业务风险评估。


答案:B
4
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应当确
立全员主动合规、()等合规理念。


答案:B
()个工作日内,向银监会
报告离任原因等有关情况。

答案:D
,包括内部控制检查监督
工作报告、工作底稿及相关资料,保存时间不少于()年。

答案:D