黄金市场基础知识与交易实务.docx

黄金市场基础知识与交易实务复****材料
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第一章黄金市场基础知识
第二章上海黄金交易所概况
第三章上海黄金交易所业务规则
第四章客户适应性管理与职业道德规范
第五章反洗钱管理
黄金市场基础知识
一、黄金、白银、铂的基本特征
1. 金。℃,。具有良好的传热性、导电性和抗腐蚀性。具有良好的韧性和延展性。
2. 黄金在自然界中以游离态存在,分为生金和熟金。生金分为矿金(合质金)和沙金。
3. 黄金主要用途:①国际储备;②珠宝装饰;③工业与科技;④投资需求。
4. 全球已查明黄金资源储量10万吨。南非第一,中国第二。
5. 白银。℃,。是热和电的良导体,延展性仅次于黄金。不与氧反应,空气中形成黑色硫化银。自然界中以化合物形态存在。
6. 白银主要用于电子工业、家电、汽车、航空航天、摄影以及首饰
银器。
7. 截止2014年底,。
8. 铂。℃。延展性强,耐熔、耐摩擦、耐腐蚀。在高温下化学性质稳定。
9. 铂的主要用于珠宝首饰、化学工业中的器皿、电极和催化剂、军事用途、宇航服等。
10. 。储量高度集中在南非和俄罗斯。中国铂金储量300吨。
二、黄金的文化渊源
11. 国际黄金交易历史的四个阶段:①皇权垄断时期(19世纪前);②金本位时期; ③布雷顿森林体系时期(20世纪40年代至70年代初);④黄金非货币化时期。
12. 金本位制即黄金就是货币,可以自由进出口,当国际贸易出现赤字时,可以用黄金支付;在国内,黄金可以做货币流通。金本位制具有自由铸造、自由兑换、自由输出三大特点。金本位制始于1816年的英国。
13. 1944年5月在美国签订“布雷顿森林协议”。美元与黄金挂钩,美国承担以官价兑换黄金的义务。各国货币与美元挂钩,美元起世界货币作用。这是金汇兑本位制。
14. 国际黄金非货币化的结果,使黄金成为可自由拥有和自由买卖的商品。
15. 中国黄金开采与使用至少4000年。2500年前春秋战国时期,楚
国开始铸造金币。
16. 国际通用金衡盎司,1盎司=。香港为司马两,1司马两=。中国最初为钱、市两、市斤,1钱=;1市两=10钱;1市斤=16市两=500克。
17. 市场上黄金成色标注:百分比和K金,1K=%。%-%。
18. 国际金价与国内金价换算公式:人民币金价=国际金价X美元人民币汇率/。
三、黄金的属性
19. 黄金属性:①商品属性;②货币属性;③金融属性。黄金本身具有价值和使用价值。
20. 由于价值高、稳定、易分割携带等特点,黄金很早便被当成货币使用。1971年布雷顿森林体系解体,黄金的货币属性逐渐降低,金融属性逐渐发挥。
21. 香港、伦敦及纽约为全球三大黄金交易市场,黄金交易时间几乎24小时循环不息。
22. 黄金金融属性主要体现:①高流通性;②风险对冲功能;③投资方法多样化。
23. 黄金货币化历程:金币本位制(古典)——金砖本位制——金汇兑本位制。
24. 黄金非货币化历程:放弃金本位制——布雷顿森林体系解体——1976年“牙买加协定”——1978年4月《国际货币基金协定第二次
修正案》生效(制度层面)。
25. 黄金的稀缺性和稳定性使其成为人类储藏财富的重要手段。黄金是金融资产中具有内在价值、永不违约的资产。黄金发挥着避险功能和稳定器的作用。
四、黄金市场
26. 2013年中国超越印度,成为全球最大黄金消费国。
27. 中国黄金市场不足:①投资渠道不完善;②法律滞后,多头监管;③中介专业化不足;④尚未完全与国际市场接轨。
28. 黄金市场对国家经济金融运行具有重要作用:①是重要的投、融资市场;②具有套期保值功能;③具有资产证券化功能;④黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分。
29. 按交易类型和方式可分:现货交易市场和衍生品交易市场。按有无固定场所可分:无形黄金市场(苏黎世黄金市场)和有形黄金市场(上海金交所、纽约黄金市场)。
30. 黄金市场的构成要素:①为黄金交易提供服务的机构和场地;②黄金市场买卖参与者;③有关的监督管理机构;④有关的行业自律组织(黄金协会)。
31. 黄金市场买卖买卖参与者可分为金融机构(国际金商、银行、对冲基金等)、各个法人机构、私人投资者及在黄金期货交易中有很大作用的经纪公司。
32. 建国后我国黄金市场大致可分为全面管制(1950年4月《金银管理办法》)、统购统配(1993年)和全面市场化(2001年4月)三