天弘精选混合型证券资基金.doc

天弘精选混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行
本合同条款未来如有修改,将在指定媒体公告,恕不另行书面通知
目录
第一部分前言和释义 2
第二部分基金基本情况 8
第三部分基金份额的发售 10
第四部分基金合同的备案 12
第五部分基金的申购与赎回 14
第六部分《基金合同》当事人及权利义务 22
第七部分基金份额持有人大会 29
第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 36
第九部分基金的托管 39
第十部分基金份额的登记 40
第十一部分基金的投资 42
第十二部分基金的财产 49
第十三部分基金资产估值 51
第十四部分基金费用与税收 56
第十五部分基金的收益与分配 58
第十六部分基金的会计与审计 60
第十七部分基金的信息披露 61
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 67
第十九部分违约责任 70
第二十部分争议的处理和适用的法律 71
第二十一部分《基金合同》的效力 72
第二十二部分其他事项 73
第二十三部分基金合同摘要 75
第一部分前言和释义
前言
为保护基金投资人合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范天弘精选混合型证券投资基金运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《天弘精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其购买或持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》条款和条件的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务。
天弘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集设立,并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资人投资于本基金,必须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
现行法律法规变更引起本基金合同事项变更,或相关事项变更对持有人权利或权益无不良影响,经基金管理人决定或基金管理人和托管人协商,并经证券监管部门备案或批准,可以不召开基金持有人大会修改。
释义
《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》 指《天弘精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充
中国
指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
《基金法》
指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》
指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》
指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》
元
指中国法定货币人民币元
基金或本基金
指依据《基金合同》所设立的天弘精选混合型证券投资基金
招募说明书
指《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书》,一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新
发售公告
指《天弘精选混合型证券投资基金份额发售公告》
业务规则
指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会
指中国证券监督管理委员会
银行监管机构
指中国银行业监督管理委员会或