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银行案件防控风险排查的自查报告.doc

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银行案件防控风险排查的自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查:
一、财务资金安全方面
1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业>会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学****阶段,生活作风、工作作风、学****作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到'爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规'。

三、部门改进措施:

通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立'违规就是风险,安全就是效益'的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境。

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