FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析【文献综述】.doc

毕业论文文献综述
题目: FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析
引言
FDI作为国际资本流动的主要形式,是指投资者对投资对象具有控制权或者可以影响投资对象运作的那些投资。FDI进入东道国直接或者间接地带来了技术转移,使得东道国可以通过技术模仿、人力资本流动、市场竞争等方式获得技术溢出。通过技术溢出效应,FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高,帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。
在理论上,各国学者普遍认同FDI技术溢出效应存在的合理性和重要性,但是随之而来的问题是:FDI技术溢出效应是否实际存在?如果存在,影响技术溢出效应的因素又有哪些?这两个问题已成为FDI技术溢出效应实证研究的焦点。本文将回顾和分析国内外FDI技术溢出效应实证研究的理论基础和关键性研究成果,并探讨一些新的发展趋势。
FDI技术溢出效应的理论基础源于跨国公司的形成与发展理论。Hymer(1976)指出,FDI的主要动机是跨国公司为了在不同国家的市场上控制生产和市场营销,以便充分利用其专有的知识和技能资产。在跨国公司与当地企业的频繁接触中,跨国公司的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东道国的当地企业中,即发生技术溢出效应。
《中国统计年鉴》对外商直接投资的定义为:外国企业和经济组织或个人(包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规,用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组织共同创办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资),以及政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。
FDI技术溢出效应是经济学意义上的一种外部效应,是指由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散,促进了当地生产率增长,进而对东道国长期增长做出贡献,而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术,也包括生产的组织机能和管理技能及企业家精神等软技术
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一、FDI技术溢出效应实证研究综述
虽然有关世界各国FDI技术溢出效应的实证研究较多,但我们仍可以按研究的结论分为:支持正技术溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两类。
(一)支持正溢出效应的研究
Caves(1974)分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业横截面数据,发现在加拿大制造业中,当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关,而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为,在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。
Kohpaiboon(2006)通过建立两方程模型分析泰国制造业,表明自由化外资投资体制下的FDI行业间技术溢出较明显。Liu(2007)认为跨国公司为保护公司特定优势会采取措施抑制水平方向的技术溢出,而有动力促进垂直方向(特别是后向关联)技术溢出;他更进一步指出FDI在东道国水平接近的企业里通过前后向关联产生技术溢出,而从统计学角度看后向关联溢出是最重要的外溢渠道。
江小涓(2002)认为外资经济的贡献体现在对GDP增长、技术进步和产业结构升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的方面。外商投