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江苏苏博特新材料股份有限公司
(南京市江宁区淳化街道醴泉路 118 号)



首次公开发行股票招股说明书摘要


保荐人(主承销商)

北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
江苏苏博特新材料股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,并不包括招股
说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在
做出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会
计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中
财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行
人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚
假不实陈述。
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第一节重大事项提示
公司特别提请投资者注意以下重大事项及风险,并认真阅读“风险因素”章节的
全文。
一、股东关于股份流通限制及自愿锁定承诺
发行人控股股东江苏博特承诺:自发行人本次发行的股票在证券交易所上市之日起
三十六个月内,不转让或者委托他人管理江苏博特现已持有的发行人股份,亦不由发行
人回购江苏博特现已持有的发行人股份。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则为该日
后的第一个交易日)收盘价低于发行价,江苏博特现已持有的发行人股份的锁定期自动
延长 6 个月。本公司将现已持有的发行人股份在上述锁定期满后两年内减持的,减持价
格不低于本次发行价格(若发行人在该期间内发生派息、送股等除权除息事项,发行价
格应相应调整),每年减持数量不超过江苏博特在发行人本次发行前所持股份总数的
20%;减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券
交易所相关规定的方式。江苏博特任何时候拟减持发行人股份时,将提前 3 个交易日通
知发行人并通过发行人予以公告,未履行公告程序前不进行减持;江苏博特减持发行人
股份将按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证券交易所的相关规定办理。
发行人实际控制人缪昌文、刘加平、张建雄承诺:自发行人本次发行的股票在证券
交易所上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人现已持有的发行人
股份,亦不由发行人回购本人现已持有的发行人股份。发行人上市后 6 个月内如股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则
为该日后的第一个交易日)收盘价低于发行价,本人现已持有的发行人股份的锁定期自
动延长 6 个月。在上述锁定期满以后,本人在担任发行人董事或高级管理人员期间每年
转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五;本人离职后半年内,
不转让本人所持有的发行人股份。在遵守本次发行其他各项承诺的前提下,本人在上述
锁定期满后两年内减持现已持有的发行人股份的,减持价格不低于本次发行价格,每年
减持数量不超过本人在发行人本次发行前所持股份总数的 20%,减持方式包括集中竞价
交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。本人
任何时候拟减持发行人股份时,将提前 3 个交易日通知发行人并通过发行人予以公告,
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未履行公告程序前不进行减持。
持有发行人股份的董事缪昌文、刘加平、张建雄、毛良喜以及高级管理人员毛良喜、
李玉虎、任红军、冉千平承诺:自发行人本次发行的股票在证券交易所上市之日起一年
内,本人不转让或者委托他人管理本人现已持有的发行人股份,亦不由发行人回购本人
现已持有的发行人股份。发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个交易日)收
盘价低于发行价,本人现已持有的发行