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银行业员工案防新规知识竞赛参考题库.doc


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注意事项:此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案,由于同业公会题库较大,且随机出题,故可能会有部分遗漏,仅作参考。此外,因涉及竞赛,请勿向同业泄露。
案防新规知识竞赛参考题库
单选题:
1.《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在(B)的银行业金融机构列为安全防范合格单位。
(含)以上
(含)以上
(含)以上
(含)以上
,覆盖(C),并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。




《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下(D)不属于“十三条”:




,王某丈夫李某在乙公司任总经理,乙公司向甲银行申请贷款,根据《商业银行法》的规定,下列说法正确的是:(
B)




,在本周期收到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于(A)个周期。




《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、(D)、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。




:(D)

,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情


“三项”措施:(D)


,业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩
,并与岗位任职挂钩
、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成(B)的风险。




“六个环节”之一:(A)




11.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:(B)
、司法机关立案侦查的



“十三条”所列明的监管要求范围?(A)
、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
、并确保这一安排纳入人事管理制度
、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
,记账岗位和对帐岗位必须严格分开
:(A)
─整改─提高─再排查
─执行─检查─修订制
─执行─反馈─检查─修订制度
─排查方案─整改─修订制度─执行
14.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中,以下说法正确的是(C)。
《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,还应上报案件风险信息
,在被撤销后从系统中移除
,应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

《银行业监督管理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是(A)




(C)、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。


C

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  • 上传人ocxuty74
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  • 时间2018-01-10