融资性担保公司和小额贷款公司培训讲义.pdf

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让合同、股权原件转让协议、家庭赠予或继承、项目承包合同、联合开发协议银行存款证明等)4、派出所出具的无犯罪记录证明原件5、无不良信用记录(人民银行个人信用报告)原件律师事务所出具的出资人出资能力和资金来源合法性的法律意见书原件等拟任申请书原件经市(州)金融办核实拟任人身份证明签章的复印件经市(州)金融办核实拟任人个人简历签章的复印件(十)拟任经市(州)金融办核实拟任人学历证书董事、监事、签章的复印件高级管理人经市(州)金融办核实拟任人专业资格证书员材料签章的复印件拟任人未来履职计划原件拟任人签署的陈述书和承诺书原件派出所无犯罪记录证明原件拟任人无不良信用记录(人民银行个人信用报告)原件(十一)经营发展战略和规划原件(十二)营业场所证明材料(房产证、购房合同或租房合同)原件(十三)监管部门要求提交的其他文件、资料原件、申请设立分支机构报批材料目录起始页码备注(一)拟设立分支机构市(州)政府监管部门的请示文件例:1-2原件(二)四川省小额贷款公司设立审查、审批表原件(三)拟设立分支机构申请书(包括经营情况、资本金托管情况、申原件请设立分支机构事项等)(四)总公司所在地监管部门同意设立分支机构的批复原件(五)可行性研究报告原件(六)关于设立分支机构的股东会、董事会决议原件(七)上年经审计的财务报表及近期财务报表原件(八)经年检合格的企业营业执照、公司章程复印件9:..经公司签章的复印件(十)资本金监管账户近期银行对账单原件拟任申请书原件经市(州)金融办核拟任人身份证明实签章的复印件经市(州)金融办核拟任人个人简历实签章的复印件经市(州)金融办(十一)分拟任人学历证书核实签章的复印件支机构负经市(州)金融办责人材料拟任人专业资格证书核实签章的复印件拟任人未来履职计划原件拟任人签署的陈述书和承诺书原件派出所无犯罪记录证明原件拟任人无不良信用记录(人民银行个人信用报告)原件(十二)其营业场所证明材料(房产证、购房合同或租房合同)原件他材料监管部门要求提交的其他文件、资料原件、申请股权变更、增资起始页报批材料目录备注码(一)市(州)政府监管部门同意变更事项的请示文件原件(二)四川省小额贷款公司变更审查、审批表原件(三)拟变更事项申请书(包括经营情况、资本金监管情况、申请变更事原件项及理由等)(四)拟变更事项的股东会、董事会决议原件(五)上年经审计的财务报表及近期财务报表原件(六)经年检合格的企业营业执照、公司章程复印件经公司签章的(七)资本金监管协议复印件(八)资本金监管账户近期银行对账单原件(九)出资人承诺书原件(十)增1、法人简介(含成立发展历史、经营业绩等)原件资股东或经市(州)金融法人股东受让股东2、经年检合格的企业营业执照办核实签章的资信证明复印件10:..原件或经会计3、近三年经审计的财务报表及近期财务报表师事务所签章的复印件4、人行征信报告原件1、股东个人简历原件2、股东出资能力证明(如参股公司的章程、经原件审计的财务报表、分红证明以及个人资产等)3、出资来源及证明材料(出资来源说明及相关自然人股证明材料,如单位开具的个人收入证明、房屋东原件转让合同、股权转让协议、家庭赠予或继承、项目承包合同、联合开发协议银行存款证明等)4、派出所出具的无犯罪记录证明原件5、无不良信用记录(人民银行个人信用报告)原件律师事务所出具的出资人出资能力和资金来源合法性的法原件律意见书等(十一)监管部门要求提交的其他文件、资料原件其他材料、申请高管变更报批材料目录起始页码备注(一)市(州)政府监管部门同意变更事项的请示文件原件(二)四川省小额贷款公司变更审查、审批表原件(三)拟变更事项申请书(包括经营情况、资本金托管情况、原件申请变更事项及理由等)(四)拟变更事项的股东会、董事会决议原件(五)上年经审计的财务报表及近期财务报表原件(六)经年检合格的企业营业执照、公司章程复印件拟任申请书原件经市(州)金融拟任人身份证明办核实签章的(七)拟任复印件董事长、经市(州)金法人代拟任人个人简历融办核实签章表、总经的复印件理材料经市(州)金拟任人学历证书融办核实签章的复印件11:..经市(州)金融办核实签章的复印件拟任人未来履职计划原件拟任人签署的陈述书和承诺书原件派出所无犯罪记录证明原件拟任人无不良信用记录(人民银行个人信用报原件告)(八)其监管部门要求提交的其他文件、资料原件他材料权益性投资余额原则上不超过本企业净资产的50%(合并会计报表口径)外,其余同融资性担保公司。(五)高管配备1、一家小贷公司至少应有三人以上从事过三年以上银行信贷管理经验。2、不得兼职担任小额贷款公司董事长、监事长及高级管理人员。12