银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准(.pdf

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每发现1次,;公司外汇资金集中运营管理规定>的通数国内、》(汇发[2015]36号)综据际外汇常项目集中收付汇和轧差净额结算的国际现1次,;合质1资金主收支申报;,。分。分分确性、及本项总分扣完为止。时性和完整性:...《国家外汇管理局关于印发<跨相关业务信息系统;关业务信息系统的每发现1次,;国公司外汇资金集中运营管理规定>》(汇发[2015]36号)2.《国家外国公司息;发现1次,;汇管理局关于发布<()>的通知》(汇专用存之间的收付款信息。间的收付信息的每发现1次,。发[2014]18号)1款账户本项总分扣完为止。3.《国家外汇管理局关于调整境内银行分数据的涉外收付凭证及相关信息报送准备工准确性、作的通知》(汇发[2011]49号)及时性和完整性:..细分考备详细标准评分办法主要参考文件依据目目值核指标注是否及时、准确、完整的上报国际收支(一)准确性(9分)1.《》(国务院令第532号)(1)国际收支统计申报单中基础信息和申2.《国际收支统计申报办法》(国务院报信息的填报错误和填报内容不全或不匹令第642号)配,具体包括:交易编码、交易附言、收/3.《国家外汇管理局关于印发<通过银付款币种和金额(包括现汇金额、结/购汇行进行国际收支统计申报业务实施细金额和其他金额)、收/付款人名称、个人身则>的通知》(汇发[2015]27号)份证件号码、收/付款账号、对方收/付款人4.《国家外汇管理局综合司关于调整名称、常驻国家(地区)名称及代码、申报境内银行涉外收付相关凭证内容的通日期、结算方式等各项信息;知》(汇综发[2010]50号)国(2)单位基本情况表要素填报错误和填报5.《国家外汇管理局综合司关于印发际收支内容不全或不匹配,具体包括:组织机构代〈通过银行进行国际收支统计申报业国统计间码、组织机构名称、经济类型、行业属性、务核查规则(暂行)〉的通知》(汇综发际接申报常驻国家(地区)、是否为特殊经济区企业、[2015]101号)6.《国家外汇管理局关收1数据的外方投资者国别、住所/营业场所、所属外于印发〈通过银行进行国际收支统计申支3分准确性、汇局等。报业务指引(2016年版)〉的通知〉》:分和完整(1)设定全辖平均差错率的银行为80分,性差错率为0的银行为100分,差错率最高的银行为60分,则得出以下公式:差错级差1(差错率<平均差错率)=20/(平均差错率-最低差错率)差错级差2(差错率>平均差错率)=20/(最高差错率-平均差错率)如差错率<平均差错率,则银行得分=80+(平均差错率-该行差错率)×差错级差1如差错率>平均差错率,则银行得分=80+(平均差错率-该行差错率)×差错级差2银行该项扣分=(100-银行得分)/100×9(差:..细分考备详细标准评分办法主要参考文件依据目目值核指标注错率为0的银行不扣分,)银行该项最终得分=9-银行该项扣分(具体解释见说明)(2)在上述计分的基础上,对核查中发现单笔货物贸易项下交易金额3000万美元(含)以上,其他项下交易金额1000万美元(含)以上,且错误类型为交易编码错误的(根据申报时折算率折算),;(3)有下级局的各省(市)分局按照下级局各行国际收支申报金额加权平均后计算本级各行最后得分;(4)总局可根据实际情况调整设定的全辖平均差错率分值;(二)及时性(2分),导致年均逾期率大于0的,,不足一个千分点的,取小数点后两位折算。基础信息的逾期率=考核期内逾期基础信息笔数/考核期内基础信息总笔数年均逾期率=实际考核月或季度逾期率之和/实际考核次数。:..,,不足一个千分点的,取小数点后两位折算。本项总分扣完为止。申报信息的逾期率=考核期内逾期申报信息笔数/考核期内申报信息总笔数年均逾期率=实际考核月或季度逾期率之和/实际考核次数。基础/申报信息的逾期是指,按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》规定,银行基础/申报信息在外汇局系统的初始入库日期-申报单日期>规定天数,目前分别为2天和7天。(三)完整性(2分),每错误删除一笔申报单,。,;,;未按规定备份导致数据丢失无法恢复的(不可抗力除外),一次扣1分。本项总分扣完为止。(四)其他在外汇局发出核查结果前,银行主动发现并已修改的错误,不扣分。说明:国际收支统计间接申报计分公式内涵:该公式运用函数分布进行计算,设定一个平均值:..细分考备详细标准评分办法主要参考文件依据目目值核指标注(80分),一个最高值(100分),一个最低值(60分)。差错级差含义为20分值中每单位差错率所分配到的分值。银行得分为平均值加该行偏离值(即该银行在20分值中得到或减去的分数),最后将银行得分转换为扣分来计算最终标准得分。平均差错率(%)=辖内差错总笔数/辖内申报单总笔数×100(由国际收支统计间接申报汇总系统所得)例1:%,%,%,差错级差1=20/(-)=50该行得分=80+(-)×50=85该行扣分=(100-85)/100×9==9-=:%,%,%,差错级差2=20/(-)=50该行得分=80+(-)×50=70该行扣分=(100-70)/100×9==9-=:..:.《国家外汇管理局关于印发<银(1)新准入机构漏报;置正确进行数据归类的,每发现一次扣行结售汇统计制度>的通知》(汇发(2)子项漏报,如漏报代客资本金结售汇、;[2006]42号)自身结售汇等;、漏2.《国家外汇管理局综合司关于将人民银(3)结售汇报表数据与银行会计报表统计报,;币购售业务纳入结售汇统计有关问题行结售数据不符等。》(汇综发[2010]99号),;3.《国家外汇管理局关于进一步强化国6数据的计数据(》(汇发分准确性、据的时间要求,各分局在此基础上可对本辖反馈的,,未及时反馈的,每[2011]47号)及时性区银行的数据报送制定细则)。,反馈不准确的,每次扣4.《,主要包括:;行结售汇统计管理有关问题的通知》性种、金额、交易主体以及统计项目分类等。(含合作办理远期结售汇业务)、掉(汇发[2008]54号)(含合作办理远期结售期(含货币掉期)、期权(含期权组合)项5.《国家外汇管理局综合司关于调整银汇业务)、掉期(含货币掉期)、期权(含期下发生迟报、错报、漏报数据的,每发现1行结售汇统计报表相关指标的通知》权组合)业务数据是否及时、准确。。(汇综发[2014]65号)本项总分扣完为止。。《国家外汇管理局关于开展支付付机构汇信息、外汇账户信息是否存在漏报、错报本项总分扣完为止。机构跨境外汇支付业务试点的通知》跨境外(包括币种、交易金额、交易主体及统计分(汇发[2015]7号)经汇支付类等)、迟报情况常试点业项1务统计目分数据的6准确性、分及时性和完整性:..细分考备详细标准评分办法主要参考文件依据目目值核指标注货企业货物贸易项下涉外收支与境内收迟报、错报、;1.《国家外汇管理局关于印发货物物贸易付款(包括人民币),是否及时、准确、。本项总分扣完为止。贸易外汇管理法规有关问题的通知》外