融资融券人后续培训模拟题(最终修订版).doc

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:(BC)A、张三将出此刻该企业前十大流通股东名单内B、张三不会出此刻该企业前十大流通股东名单内C、证券企业的客户信誉担保证券账户将出此刻该企业前十大流通股东名单内D、证券企业的融券专用证券账户将出此刻该企业前十大流通股东名单内则在信融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)48、客户信誉账户内现金为时客户最多可转出的现金为:100万元,担保证券市值为200万,融资负债为(C)本题中假设客户无融券卖出资本80万,此融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)A、100万元B、80万元融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)C、60万元D、40万元49、客户以10元/股的价格融券卖出证券A10万股后,该股票派发红股,权益方案为每10股送2股,红股上市日该客户证券A融券负债为:(C)A、8万股B、10万股C、12万股D、120万元50、证券企业融券专户上证券A可用余额为10万股,客户信誉账户证券保证金可用余额为100万,融券授信额度为120万元,证券A的融券保证金比率为50%,当前市价为10元,则客户最多可融券卖出证券A数目为:(B)A、8万股B、10万股C、12万股D、20万股融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)51、如担保证券的价值为150万。客户融资负债余额为券还款了却多少债务才能防备被强迫平仓(C)。120万元,客户需最少需经过卖融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)20万元40万元60万元80万元融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)52、某客户信誉账户内有资买入融资保证金比率为100万元市值的股票A,,可用保证金余额为(),客户融融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)0万元20万元50万元70万元融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)53、客户向其信誉账户提交市值格融券卖出1万股证券B,当证券20万元折算率为B股票价格上涨到,客户以10元/股的价20元时其信誉账户的保持担保比率融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)是(B)。本例中客户的佣金及融资利息、融券花费均忽视不计。100%150%300%400%54、在融资融券业务中,相关于一般交易,证券企业与客户特别的法律关系包含:(BCD)拜托买卖关系特定的财富信托关系融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)借贷关系因借贷产生的债权债务的担保关系55、关于信誉证券账户的说法,正确的选项是:(BC)A、深圳信誉证券账户可在多家券商使用B、上海信誉证券账户未注销前,其一般账户不可以撤掉指定C、客户在每一个证券交易所只好开立一个信誉证券账户D、客户可在不可以的证券企业分别使用上海信誉证券账户和深圳信誉证券账户进行信誉交易融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)56、以下哪些条件不是企业参加融资融券交易必备条件:A、开户时间达到18个月或18个月上B、风险承受能力测试在中高等及以上C、个人客户在企业一般账户财富达50万或50万以上D、机构客户在企业一般账户财富达200万或200万以上(BD)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)57、以下哪一种状况营业部应拒绝客户融资融券业务申请:(ACD)A、客户一般资本账户为华夏保留账户B、客户自己供给一代身份证及户口本,但在居民身份证信息中心盘问系统内查不到相关信融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)息C、客户一般资本账户资料不规范D、客户一般资本账户财富涉及司法瓜葛58、融资融券业务中关于客户信誉评级的说法正确的选项是:(AD)A、客户信誉评级标准包含基本状况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分B、客户信誉等级越高,授信额度必定越大C、在其余条件不变的状况下,客户一般账户换手率越高,信誉等级可能越低D、客户信誉等级为D时,将不可以获取授信额度59、融资融券业务中,企业对客户授信额度的规定包含:(AD)A、客户授信额度不得高于企业规定的单一客户最大授信额度B、客户授信额度不得低于企业规定的单一客户最小授信额度C、客户授信额度不得高于企业授信规模的20%D、客户授信额度不得高于客户申请额度60、可能影响客户保证金可用余额的要素包含:(ABCD)A、转入的担保证券市值B、转入的担保证券折算率C、融资买入证券的折算率D、融券卖出证券的市值61、某客户进行担保证券转入时划转失败,其原由可能是:(ABC)A、客户提交的证券停牌融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)B、客户提交的证券不在企业可充抵保证金证券范围内C、客户信誉资本账户资本余额为零D、客户信誉资本账户未激活62、某客户信誉账户内资本余额为60万元,客户转出50万元,系统提示失败,其原由可能是:(ABC)A、当前客户信誉账户保持担保比率低于300%B、当前客户信誉账户内的资本为融券卖出资本C、当前客户信誉账户保持担保比率高于300%,但转出50万资本后保持担保比率低于300%D、当前客户信誉账户为合同停止状态63、关于担保物转入的说法错误的选项是:(ACD)A、现金的转入可经过一般资本账户直接划转至信誉资本账户B、现金的转入可经过信誉三方存管银行直接转入融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)C、担保证券转入的拜托时间段与现金转入的同样,均为交易日上午8:30-下午4:00融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)D、担保证券的转入为T+1日到账,拜托当天不可以撤单融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)64、假设客户信誉账户有市值200万元的可充抵保证金证券A,,该账户保持担保比率为(D)。本例中客户的佣金及融资利息、融券花费均忽视不计。,融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)140%200%210%300%融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)65、某客户信誉账户内有保证金比率为50%的证券100万元现金作保证金,客户以A10万股,证券A的折算率为10元/,当证券A的价格涨到15融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)元时,该信誉账户的可用保证金余额为(C)25万元50万元75万元100万元66、客户信誉资本账户的资本可能来自(ACD)A、客户转入的保证金中的现金B、客户融入的资本C、客户融券卖出所得资本D、客户担保证券分红所得资本67、以下哪一种状况营业部应拒绝客户融资融券业务申请:(ABCD)A、客户一般资本账户为华夏保留账户B、客户自己供给二代身份证,但身份证读卡器没法读守信息的C、客户一般资本账户资料不规范D、客户一般资本账户财富涉及司法瓜葛融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)融资融券人后续培训模拟试题(最后订正版)