银行支行年度案件防控工作总结.docx

##银行支行年度案件防控工作总结
根据陕西银监局《转发银监会案件稽查局关于做好年案防稽查工作总结的通知》(陕银监办发【】437号)要求,对支行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,深入各部门在防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改。现汇报如下:
一、基本情况
从年初开始我##支行领导高度重视案件防控工作,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏,使制度与实际工作相符,制定方案及时整改。
,实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角。
,根据我支行机构特点,组织全体员工学****传达,提高了全体员工案件防控意识。
,在支行开展了全方位对员工不良行为的排查,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力,对员工不良行为排查率为100%。
4. 针对我支行客户群体,制定了由柜面人员为主体的预防各类诈骗案件发生的专题学****活动。
二、案件防控具体做法及具体措施
认真开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动,警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命。在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。排查过程中,我支行采取全行员工自查、互查的方式,对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况,支行行长定期以及不定期与员工交心谈心,沟通思想,同时,在工作上帮助他们,生活上关心他们,为员工排忧解难,使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。支行OA负责联络人员认真组织员工学****传达,并做好学****记录,根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学****情况,了解员工学****文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识。


、维护工作

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务,我行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节,进一步细化防范管理手段,加大工作力度和